国泰君安创新医药搀杂型发起式      证券投资基金       基金合同 基金管制东说念主：上海国泰君安证券钞票管制有限公司    基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司         二零二四年八月                 第一部分 弁言      一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，表率基金运作。 典》”）、     《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    （以下简称“《基金法》”）、                                 《公开召募 证券投资基金运作管制办法》             （以下简称“《运作办法》”）、                           《公开召募证券投资基 金销售机构监督管制办法》            （以下简称“《销售办法》”）、                          《公开召募证券投资基金 信息线路管制办法》         （以下简称“《信息线路办法》”）、                         《公开召募敞开式证券投资 基金流动性风险管制划定》            （以下简称“《流动性风险管制划定》”）和其他联系法 律律例。 益。      二、基金合同是划定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金关连的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有禁绝，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过火他联系划定享有权益、承担义务。      基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。      三、国泰君安创新医药搀杂型发起式证券投资基金由基金管制东说念主依照《基金 法》、基金合同过火他联系划定召募，并经中国证券监督管制委员会（以下简称 “中国证监会”）注册。      中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场前 景和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      基金管制东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎发愤的原则管制和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。      投资者应当精良阅读基金招募评释书、基金合同、基金家具苦恼概要等信息 线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管制东说念主履行 相应技艺后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募评释书的联系章节。 侧袋机制实施时间，基金管制东说念主将对基金简称进行特等标志，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关连内容并柔和本基金启用侧袋机制时 的特定风险。   五、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基 金所面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特等风险，详见本基金 招募评释书。   六、本基金可参与内地与香港股票商场来去互联互通机制（以下简称“港股 通机制”）下港股通关连业务，基金钞票若投资于港股，会面对港股通机制下因 投资环境、投资标的、商场轨制以及来去国法等各异带来的独有风险，包括港股 商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转来去，且对个股不设涨跌幅 限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动 可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下来去日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平常来去，港股不可实时卖出，可 能带来一定的流动性风险）等，具体请查阅招募评释书的风险揭示章节。   本基金可根据投资策略需要或不同确立的商场环境的变化，选拔将部分基金 钞票投资于港股或选拔不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港股。   七、基金管制东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有禁绝，以基 金合同为准。   八、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律律例的强制性划定不一致，应当以届时灵验的法律律例的划定为准。                     第二部分 释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验调动和补充 医药搀杂型发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验调动和补 充 明书》过火更新 基金家具苦恼概要》过火更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政律例以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议调动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的调动 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其频频作念出 的调动 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货律例的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其频频作念 出的调动 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的调动 机关对其频频作念出的调动 员会 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准建造并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其频频调动）及关连法律律例划定， 使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机 构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及按期定额投资等业务 和中国证监会划定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东说念主签订了基 金销售职业契约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非来去过户等 券钞票管制有限公司或接受上海国泰君安证券钞票管制有限公司寄托代为办理 登记业务的机构 管制的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面证实的 日历 产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得卓越 3 个月 敞开日 该责任日非港股通来去日，则本基金不敞开 登记业务管制办法》、          《上海国泰君安证券钞票管制有限公司基金注册登记业求实 施笃定（适用于中登 TA）》、               《上海国泰君安证券钞票管制有限公司基金注册登记 业求实施笃定（适用于自建 TA）》是表率基金管制东说念主所管制的敞开式证券投资基 金登记方面的业务国法，由基金管制东说念主和投资东说念主共同效力 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 告划定的条件，恳求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调治为基 金管制东说念主管制的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款式样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资式样 加上基金调治中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调治中转入 恳求份额总额后的余额）卓越上一敞开日基金总份额的 10% 行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过火他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 变的前提下，按照一定比例养息基金份额总额及基金份额净值 刊（以下简称“划定报刊”）及《信息线路办法》划定的互联网网站（以下简称 “划定网站”，包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购 与银行按期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、钞票维持证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 来去的债券等 额净值的式样，将基金养息投资组合的商场冲击成老实派给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 基金份额持有东说念主职业的用度 金钞票入网提销售职业费的基金份额，称为 A 类基金份额 用的基金份额，称为 C 类基金份额 账户进行处置清理，目的在于灵验禁绝并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在紧要不确定性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确 定性的钞票 基金管制东说念主固有资金、基金管制东说念主高档管制东说念主员或基金司理等东说念主员的资金 鼓励、基金管制东说念主高档管制东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额并持有一定 期限的证券投资基金 金份额持有期限不少于三年的基金管制东说念主鼓励、基金管制东说念主、基金管制东说念主高档管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 事件              第三部分 基金的基本情况   一、基金称号   国泰君安创新医药搀杂型发起式证券投资基金   二、基金的类别   搀杂型证券投资基金   三、基金的运作式样   契约型敞开式   四、基金的投资成见   本基金主要投资创新医药主题证券，在约束风险的前提下，追求超越功绩比 较基准的投资答复。   五、基金的最低召募份额总额   本基金为发起式基金，基金召募份额总额不少于 1000 万份，基金召募金额 不少于 1000 万元，其中，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元， 且自基金合同凯旋之日起持有期限不少于 3 年（基金合同凯旋发火 3 年提前远隔 的情况除外）。法律律例、中国证监会另有划定的除外。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募评释书及基金家具苦恼概要的划定实行。   七、基金存续期限   不按期   八、发起资金的认购金额、持有期限   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万 元东说念主民币，且持有发起资金认购的基金份额的期限自基金合同凯旋日起不少于 3 年（基金合同凯旋发火 3 年提前远隔的情况除外）。   九、基金份额的类别   本基金根据是否收取申购费、销售职业费等不同，将基金份额分为不同的类 别。投资东说念主在申购时收取申购费，但不从本类别基金钞票入网提销售职业费的基 金份额，称为 A 类基金份额；投资东说念主在申购时不收取申购费，而从本类别基金 钞票入网提销售职业费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分辩成立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额、C 类基金份额将分辩诡计并公告基金份额净值。   投资者可自行选拔申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得 相互调治。   在不违抗法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本色性不 利影响的情况下，根据基金实践运作情况，在履行稳健技艺后，基金管制东说念主可停 止某类基金份额的销售、调低某类基金份额的费率水平、加多新的基金份额类别、 养息收费式样、养息基金份额类别成立等并公告，此项养息无需召开基金份额持 有东说念主大会。            第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时分、发售式样、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得卓越 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管制东说念主网站公示。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定得手，而仅代表销售机构确 实收到认购恳求。认购恳求的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购恳求和 认购份额的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权益。   合乎法律律例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管制东说念主决定，并在招募评释书及基金家具苦恼概要 中列示。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 系数，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的诡计方法在招募评释书中列示。   认购份额的诡计保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此裂缝产生的收益或损失由基金财产承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募评释书或关连公告。 体限制和处理方法请参看招募评释书或关连公告。   四、发起资金的认购   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额 持有期限自基金合同凯旋日起不少于 3 年（基金合同凯旋发火 3 年提前远隔的情 况除外）。法律律例或监管机构另有划定的除外。   本基金发起资金的认购情况见基金管制东说念主届时发布的公告。                  第五部分 基金备案      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的总 金额不少于 1000 万元且承诺发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同凯旋 之日起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金管制东说念主依据法律律例及招募 评释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资文书 需对发起资金提供方过火持有份额进行挑升评释，自收到验资文书之日起 10 日 内，向中国证监会办理基金备案手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主办理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面证实之日起，《基金合同》凯旋；不然《基金合同》不凯旋。基 金管制东说念主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》凯旋事宜赐与公告。 基金管制东说念主应将基金召募时间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行径收尾 前，任何东说念主不得动用。      二、基金合同不可凯旋时召募资金的处理式样      淌若召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列牵累： 期活期入款利息； 基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票范围      《基金合同》凯旋之日起 3 年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元，                                         《基 金合同》自动远隔，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会的式样延续基金合同期 限。若届时的法律律例或中国证监会划定发生变化，上述远隔划定被取消、改换 或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会划定实行。      《基金合同》凯旋三年后连接存续的，流畅 20 个责任日出现基金份额持有 东说念主数目发火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在 按期文书中赐与线路；流畅 60 个责任日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个责任日内向中国证监会文书并提议责罚有谋略，如陆续运作、调治运作式样、与 其他基金合并或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有划定时，从其划定。          第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主 在招募评释书或其他关连公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场地或按销售机构提供的其他式样办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的敞开日实时分   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的敞开日为上海证券交 易所、深圳证券来去所的来去日，若该来去日非港股通来去日，则本基金不敞开 申购和赎回，但基金管制东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。敞开日的具体业务办理时分见招募评释书或关连 公告。   基金合同凯旋后，若出现新的证券/期货来去商场、证券/期货来去所来去时 间变更、其他特等情况或根据业务需要，基金管制东说念主将视情况对前述敞开日及开 放时分进行相应的养息，但应在实施前依照《信息线路办法》的联系划定在划定 媒介上公告。   基金管制东说念主可根据实践情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体 业务办理时分在申购启动公告中划定。   基金管制东说念主自基金合同凯旋之日起不卓越三个月启动办理赎回，具体业务办 理时分在赎回启动公告中划定。   在确定申购启动与赎回启动时分后，基金管制东说念主应在申购、赎回敞开前依照 《信息线路办法》的联系划定在划定媒介上公告申购与赎回的启动时分。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或调治 恳求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类别基 金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后诡计的该类别基金 份额净值为基准进行诡计； 对该持有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证实的份额先赎 回，后证实的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管制东说念主可在不违抗法律律例的情况下，对上述原则进行养息。基金管制 东说念主必须在新国法启动实施前依照《信息线路办法》的联系划定在划定媒介上公告。   四、申购与赎回的技艺   投资东说念主必须根据销售机构划定的技艺，在敞开日的具体业务办理时老实提议 申购或赎回的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购凯旋。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。 投资者赎回恳求凯旋后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 如遇国度外汇局关连划定有变更或本基金境外投资主要商场的来去清理国法有 变更、基金境外投资主要商场及外汇商场休市或暂停来去、登记公司系统故障、 来去所或来去商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它 非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能约束的身分影响业务处理经由，则赎回款项的支 付时分可相应顺延。在发生广阔赎回或本基金合同载明的减慢支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。   基金管制东说念主应以来去时分收尾前受理灵验申购和赎回恳求确今日动作申购 或赎回恳求日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的 灵验性进行证实。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应实时到销售网点柜台或以销售 机构划定的其他式样查询恳求的证实情况。若申购不得手，则申购款项本金退还 给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定得手，而仅代表销售 机构如实接管到申购、赎回恳求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。 对于恳求的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权益。   基金管制东说念主在不违抗法律律例的情况下，可对上述技艺国法进行养息。基金 管制东说念主必须在新国法启动实施前依照《信息线路办法》的联系划定在划定媒介上 公告。   五、申购和赎回的数目限制 以及每次赎回的最低份额，具体划定请参见招募评释书或关连公告。 体划定请参见招募评释书或关连公告。 额上限，具体划定请参见招募评释书或关连公告。 比例上限，具体划定请参见招募评释书或关连公告。 基金管制东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等顺次，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风险约束的需要，可采取上述顺次对基金范围赐与控 制。具体见基金管制东说念主关连公告。 回份额等数目限制，或者新增基金范围约束顺次。基金管制东说念主必须在养息前依照 《信息线路办法》的联系划定在划定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值 在今日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特等情况，经履行稳健技艺，不错 稳健蔓延诡计或公告。 评释书》。本基金的申购费率由基金管制东说念主决定，并在招募评释书及基金家具资 料概要中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类别基金份额净值， 灵验份额单元为份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金管制东说念主决定，并在招募评释书及基金家具苦恼概要中列 示。赎回金额为按实践证实的灵验赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关连法律律例设定，具体 见招募评释书的划定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的诡计方法和收费式样由基金管制东说念主根据基金合同的划定确定，并在招募评释 书中列示。基金管制东说念主不错在基金合同约定的范围内养息费率或收费式样，并最 迟应于新的费率或收费式样实施前依照《信息线路办法》的联系划定在划定媒介 上公告。 场情况制定基金促销谋略，针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销步履。 在基金促销步履时间，基金管制东说念主不错稳健调低基金销售费率，或针对特定渠说念、 特定投资群体开展有死别的费率优惠步履。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率死守关连法律律例以及 监管部门、自律国法的划定。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 基金钞票净值。 额持有东说念主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或基金管制东说念主认定的其他毁伤现存基金份额持有东说念主 利益的情形。 常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系 统等无法平常运行。 份额的比例达到或者卓越 50%，或者变相狡饰 50%麇集度的情形。 单一投资者单日申购金额上限的。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 证券来去职业公司等机构认定的来去极度情况并决定暂停提供部分或者沿路港 股通职业，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场来去互联互通机制进行正 常来去的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项情形且基金管制东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购恳求时，基金管制东说念主应当根据联系划定在划定媒介上刊登暂停申购公 告。淌若投资东说念主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在 暂停申购的情况排斥时，基金管制东说念主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回 款项： 基金钞票净值。 管制东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 或者沿路港股通职业，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场来去互联互通 机制进行平常来去的情形。 常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系 统等无法平常运行。 受赎回可能会影响或毁伤基金份额持有东说念主利益时。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎 回款项时，基金管制东说念主应报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基 金合同的关连条件处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可预先选拔将当日可能未 获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东说念主应实时规复赎回业 务的办理并公告。   九、广阔赎回的情形及处理式样   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金 调治中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调治中转入恳求份额 总额后的余额）卓越前一敞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了广阔赎回。   当基金出现广阔赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的钞票组合状态决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主觉得有才智支付投资东说念主的沿路赎回恳求时， 按平常赎回技艺实行。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有艰巨或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的， 将自动转入下一个敞开日连接赎回，直到沿路赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被取销。脱期的赎回恳求与下一敞开日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一敞开日的该类别基金份额净值为基础诡计赎回金额，以 此类推，直到沿路赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主 未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   若本基金发生广阔赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回恳求卓越上一敞开日 基金总份额 10%的，基金管制东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例的赎回 恳求实施脱期办理；对该单个基金份额持有东说念主剩余赎回恳求，基金管制东说念主不错根 据前款“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”约定的式样与其他账户的赎回 恳求一并办理。   （3）暂停赎回：流畅 2 个敞开日以上（含本数）发生广阔赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错减慢支 付赎回款项，但不得卓越 20 个责任日，并应当在划定媒介上进行公告。      当发生上述广阔赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募评释书划定的其他式样在 3 个来去日内文书基金份额持有东说念主，评释联系处理方 法，并在 2 日内在划定媒介上刊登公告。      十、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系划定，最迟于再行敞开日在划定媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告；也 不错根据实践情况在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时分，届时不再另行 发布再行敞开的公告。      十一、基金调治      基金管制东说念主不错根据关连法律律例以及本基金合同的划定决定开办本基金 与基金管制东说念主管制的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治 费，关连国法由基金管制东说念主届时根据关连法律律例及本基金合同的划定制定并公 告，并提前见告基金托管东说念主与关连机构。      十二、基金份额的转让      在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的来去场地或者来去式样进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。      十三、基金的非来去过户      基金的非来去过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非来去过户以及登记机构认同、合乎法律律例的其它非来去过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。      袭取是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据凯旋司法文告将基金份额持有东说念把持有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连苦恼，对于合乎条件的非来去过户恳求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的范例收费。   十四、基金的转托管、质押   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的范例收取转托管费。淌若出现基金管制东说念主、登记机构、 办理转托管的销售机构因时期系统性能限制或其它合理原因，不错暂停该业务或 者断绝基金份额持有东说念主的转托管恳求。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关连法律律例过火业务国法，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十五、按期定额投资谋略   基金管制东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资谋略，具体国法由基金管制东说念主另 行划定。投资东说念主在办理按期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东说念主在关连公告或更新的招募评释书中所划定的按期定 额投资谋略最低申购金额。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律律例或监管机构另有划定的除外。   十七、基金份额折算   在对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金管制东说念主经与基金托 管东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。   十八、其时期条件老到，本基金管制东说念主在不违抗法律律例且对基金份额持有 东说念主利益无本色不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对 上述申购和赎回的安排进行补充和养息，或者安排本基金的一类或多类基金份额 在证券来去所上市来去、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等 业务，届时不消召开基金份额持有东说念主大会审议，但应根据关连律例划定进行信息 线路。      十九、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书或关连公 告。           第七部分 基金合同当事东说念主及权益义务    一、基金管制东说念主    （一） 基金管制东说念主简况    称号：上海国泰君安证券钞票管制有限公司    住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室    法定代表东说念主：陶耿    建造日历：2010 年 8 月 27 日    批准建造机关及批准建造文号：中国证券监督管制委员会；证监许可【2010】    组织体式：有限牵累公司    注册成本：20 亿元东说念主民币    存续期限：陆续筹办    筹商电话：021-38676999    （二） 基金管制东说念主的权益与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律律例和《基金合同》沉寂运用 并管制基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例划定或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及联系法律划定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律划定，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并采取必要顺次保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处 理；      （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》划定的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律划定决定基金收益的分派有谋略；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及调治申 请；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓励权益，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权益；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权益或者 实施其他法律行径；      （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供职业的外部机构；      （16）在合乎联系法律、律例的前提下，制订和养息联系基金认购、申购、 赎回、调治、非来去过户、转托管和收益分派等的业务国法；      （17）在不违抗法律律例和监管划定且对基金份额持有东说念主利益无本色不利影 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、来去清理等款项，基金管制东说念主有权代表 基金份额持有东说念主以基金钞票动作质押进行融资；      （18）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》凯旋之日起，以憨厚信用、严慎发愤的原则管制和运 用基金财产；      （4）配备富裕的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办式样管制和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互沉寂，对所管制的不同基金分辩 管制，分辩记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取稳健合理的顺次使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的划定，按联系划定诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文书；   （10）编制季度文书、中期文书和年度文书；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他联系划定，履行信息线路及 文书义务；   （12）保守基金贸易高明，不清楚基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他联系划定另有划定外，在基金信息公开线路前应予守密，不 向他东说念主清楚；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有谋略，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系划定召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产管制业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他相 关苦恼 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或苦恼在划定时分发出，何况 保证投资者未必按照《基金合同》划定的时分和式样，随时查阅到与基金联系的 公开苦恼，并在支付合理成本的条件下得到联系苦恼的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时文书中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿牵累，其补偿牵累不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担牵累；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权益或实施其 他法律行径；   （24）基金管制东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 凯旋，基金管制东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：兴业银行股份有限公司   住所：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   法定代表东说念主：吕家进   成马上间：1988 年 8 月 22 日   批准建造机关和批准建造文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号组 织体式：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续时间：陆续筹办   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号   （二） 基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律律例和《基金合同》的划定安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈文中国证监会，并采取必要顺次保护基金投资者的利益；   （4）根据关连商场国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来去资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以憨厚信用、发愤尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）建造挑升的基金托管部门，具有合乎要求的营业场地，配备富裕的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金分辩成立账户，沉寂核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管制东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易高明，除《基金法》、《基金合同》过火他联系划定另有 划定外，在基金信息公开线路前赐与守密，不得向他东说念主清楚；   （8）复核、审查基金管制东说念主诡计的基金钞票净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐文书、季度文书、中期文书和年度文书出具意见，说 明基金管制东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；淌若 基金管制东说念主有未实行《基金合同》划定的行径，还应当评释基金托管东说念主是否采取 了稳健的顺次；   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他关连苦恼不低于法 律律例划定的最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按划定制作关连账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或联系划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系划定，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的划定监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时文书中国证监会 和银行业监督管制机构，并文书基金管制东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿牵累，其补偿 牵累不因其退任而撤职；   （20）按划定监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金管制东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管制东说念主追偿；   （21）实行凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   灭亡类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息苦恼；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金职业机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）精良阅读并效力《基金合同》、招募评释书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息线路，实时期骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》远隔的 有限牵累；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）实行凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。            第八部分 基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念把持有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）远隔《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作式样；   （5）养息基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金范例；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资成见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会技艺；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就灭亡事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率或养息收费式样、养息基金份 额类别成立；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；   （5）基金管制东说念主、销售机构、登记机构在法律律例划定的范围内养息联系 基金认购、申购、赎回、调治、基金来去、非来去过户、转托管、转让、质押等 业务的国法；   （6）基金推出新业务或职业；   （7）按照法律律例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集式样 金管制东说念主召集。 提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁绝、纷扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文书时分、文书内容、文书式样 告。基金份额持有东说念主大认知知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事技艺和表决式样；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中评释本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信式样、寄托的公证机关过火联 系式样和筹商东说念主、书面表决意见寄交的截止时分和收取式样。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决 意见的计票效力。   四、基金份额持有东说念主出席会议的式样   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会式样、通信开会式样或法律律例、监管 机构允许的其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有的联系解释文献、受托出席会议者出示的寄托东说念主 的代理投票授权寄托解释及联系解释文献合乎法律律例、《基金合同》和会议通 知的划定；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在 权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在 权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的 三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他式样在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面式样或基金合同约定的其他式样进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的式样视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个责任日内连 续公布关连领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文书划定的式样收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 管制东说念主经文书不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具 书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的联系解释文献、受托出具书面意见的代理东说念主 出示的寄托东说念主的代理投票授权寄托解释及联系解释文献合乎法律律例、《基金合 同》和会议文书的划定，并与基金登记机构纪录相符。 或其他式样召开，基金份额持有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他式样 进行表决，具体式样由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 面、网罗、电话、短信或其他式样，具体式样由会议召集东说念主确定并在会议文书中 列明。   五、议事内容与技艺   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定远隔《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的式样下，领先由大会把持东说念主按照下列第七条文矩技艺确定和公 布监票东说念主，然后由大会把持东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会把持东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能把持 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表把持；淌若基金管制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能把持大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该 次基金份额持有东说念主大会的把持东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或把持基金 份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和筹商式样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以 相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的式样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，调治基金运作式样、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、远隔《基金合同》、 本基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名式样进行投票表决。   采取通信式样进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证解释，不然提交 合乎会议文书中划定的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合乎会议文书划定的书面表决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或灭亡项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的把持 东说念主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的把持东说念主应当在会议启动 后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会把持东说念主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议把持东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会把持东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票式样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、凯旋与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额持有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 日内在划定媒介上公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行凯旋的基金份额持有东说念主 大会的决议。凯旋的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。      九、实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特等约定      若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分辩持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关连 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的把持 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。      灭亡主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事技艺、表决 条件等划定，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关连内容 被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对 本部老实容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   第九部分 基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和技艺   一、基金管制东说念主和基金托管东说念主职责远隔的情形   （一） 基金管制东说念主职责远隔的情形   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责远隔：   （二） 基金托管东说念主职责远隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远隔：   二、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换技艺   （一） 基金管制东说念主的更换技艺 的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋； 金管制东说念主； 持有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在划定媒介公告； 料，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主办理基金管制业务的吩咐手续，临 时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时接管。新任基金管制东说念主应与基金托管东说念主核 对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东说念主联系的称号字样。      （二） 基金托管东说念主的更换技艺 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋； 金托管东说念主； 持有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在划定媒介公告； 苦恼，实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接管。新任基金托管东说念主与基金管制东说念主查对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计 用度从基金财产中列支。      （三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和技艺 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在划定媒介上连结公告。   三、本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和技艺的约定，但凡顺利 援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关连内容被取消或变更的，基金 管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。            第十部分 基金的托管   基金托管东说念主和基金管制东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过火他联系划定签订 托管契约。   签订托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值诡计、收益分派、信息线路及相互监督等关连事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。             第十一部分 基金份额的登记      一、基金份额的登记业务      本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非来去过户等。      二、基金登记业务办理机构      本基金的登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主寄托的其他合乎条件的机构 办理。基金管制东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄托代 理契约，以明确基金管制东说念主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、 清理及基金来去证实、披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。      三、基金登记机构的权益      基金登记机构享有以下权益： 划定于启动实施前在划定媒介上公告；      四、基金登记机构的义务      基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿牵累，但司法强制查验情形及法律 律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的职业；              第十二部分 基金的投资   一、投资成见   本基金主要投资创新医药主题证券，在约束风险的前提下，追求超越功绩比 较基准的投资答复。   二、投资范围   本基金的投资范围包括内地照章刊行上市的股票（含主板、创业板过火他依 法刊行、上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票商场来去互联互通机制允许 买卖的香港证券商场股票（以下简称“港股通股票”）、债券（包括国债、央行票 据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、中期单据、短 期融资券、政府维持机构债、政府维持债券、可调治债券、可交换债券、超短期 融资券等）、钞票维持证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场器具、 股指期货、国债期货、股票期权及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行稳健 技艺后，本基金不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%（其 中投资于港股通股票不卓越股票钞票的 40%）；每个来去日日终，扣除股指期货、 国债期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金后，现款或到期日在一年以内的政 府债券不低于基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过火他金融器具的投资比例依照法律 律例或监管机构的划定实行。本基金非现款基金钞票中不低于 80%的钞票将投资 于创新医药主题证券。   三、投资策略   本基金将详尽研讨宏不雅与微不雅经济、商场与计策等身分，确定组合中股票、 债券、货币商场器具过火他金融器具的比例。   在钞票确立中，本基金主要研讨：（1）宏不雅经济身分，包括 GDP 增长率及 其组成、CPI、商场利率水平变化、货币计策等；（2）微不雅经济身分，包括各行 业主要企业的盈利变化情况过火盈利预期；                   （3）商场身分，包括股票及债券商场 的涨跌、商场合座估值水平、大类钞票的预期收益率水平过火历史相比、商场资 金供求关系过火变化；          （4）计策身分，与证券商场密切关连的多样计策出台对市 场的影响等。   跟着东说念主口总量增长、东说念主口老龄化进程加重以及住户健康保健强项的栽培，东说念主 们对于医药健康的需求也日益加多。为了适当住户不竭栽培的健康保健需求，医 药生物行业不竭在轨制、管制、时期、模式、家具方面进行了深刻的改革和创新， 在此过程中，医药生物行业将涌现出诸多优秀的上市公司。在此布景下，本基金 创新医药主题主要包括创新药物、创新医疗器械、创新医疗时期、创新医疗职业。   （1）创新药物是指在分子结构、改良剂型、药品组分、药理作用方面不同 于现存药品的药物，涵盖境表里均未上市的创新药及改良型新药，旨在得志患者 未被得志的需求，具体包括化学原料药、化学制剂、中药、生物医药。   （2）创新医疗器械是指制造工艺、时期水平以及科技含量较高的高端医疗 器械，涵盖 CT、核磁、超声、放疗为代表的大型开辟，以手术机器东说念主、会诊仪 器为代表的中型开辟，以及以植入式安装、内窥镜、骨科材料、可衣着开辟为代 表的袖珍器械。   （3）创新医疗时期是指新式诊疗时期，涵盖免疫会诊、干细胞诊疗、精确 医疗。   （4）创新医疗职业是指新式医疗职业，涵盖创新药研发职业、高端医疗服 务、医疗信息化、挪动医疗、医药电商。   将来跟着科技跨越、医疗需求演变、计策或商场环境发生变化导致本基金对 创新医药主题的界定范围发生变动，本基金在审慎酌量的基础上，并履行稳健必 要的技艺后，可根据实践情况养息创新医药主题的界定范例。   （1）地区确立策略   本基金将对内地和香港商场进行从上至下的酌量，主要通过对财政金融政 策、GDP 增长率、物价水平、利率走势、汇率走势、证券商场相对估值水对等 方面的分析，对内地和香港商场的投资价值进行详尽评价，动作进行地区确立的 依据。      （2）行业确立策略      本基金将在详尽研讨以下身分的基础上，进行基金钞票在医药生物行业各子 行业之间真实立及动态养息：      本基金将陆续追踪子行业数据，深刻进行上、卑劣产业链酌量，当令对各子 行业景气度变化情况进行研判，重心投资于景气度较高的子行业。      本基金将密切柔和当前子行业进入者的数目、麇集度情况、相对凹凸游行业 议价才智等身分，重心投资于行业壁垒较高、麇集度较高、议价才智较强的子行 业。      本基金将陆续柔和子行业合座时期水平发展情况及与境外关连行业的各异， 重心投资合座时期水平提高较快且发展趋势较好的子行业。      本基金将通过对政府计策的分析酌量，把持政府计策趋势，重心投资受益于 政府计策的子行业。      （3）个股选拔策略      本基金将从定性和定量两方面进行详尽分析，精选具有较强竞争上风的公 司。      ①定性分析      本基金研讨的定性谋略主要有行业地位、研发才智、公司治理、管制团队等。      行业地位方面，本基金将对公司当前行业地位、影响公司行业地位的身分及 行业地位将来发展趋势进行陆续追踪酌量，以选拔领有较强行业地位的公司。      研发才智方面，本基金将对公司研发后果、研发参加情况等进行陆续追踪分 析，选拔研发才智较强的公司。      公司治理方面，本基金将对公司治理结构、鼓励结构、激勉敛迹机制等进行 分析，选拔公司治理合理的公司。   管制团队方面，本基金将对管制团队踏实性、专科性、开拓才智等方面进行 分析，选拔管制团队踏实、专科、开拓才智强的公司。   ②定量分析   本基金研讨的定量谋略主要有盈利才智谋略、成长性谋略、运营效率谋略、 财务结构谋略等。   盈利才智谋略方面，公司预期营业利润率或预期净钞票收益率高于行业平均 水平。   成长性谋略方面，公司预期营业收入增长率或预期净利润增长率高于行业平 均水平。   运营效率谋略方面，公司运营效率较高，总钞票盘活率、存货盘活率、应收 账款盘活率等谋略较好。   财务结构谋略方面，公司钞票欠债结构相对合理，财务风险较小。   对于港股通股票的选拔，本基金也将详尽分析上述谋略。对于刊行东说念主有 A 股上市的港股通股票，本基金还将研讨 AH 股折溢价情况。   （4）估值水瓜分析   本基金将根据行业及公司的特质，选拔合适的股票估值方法。可供选拔的估 值方法包括但不限于市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市销率（P/S）、市盈率－长 期成长法（PEG）、企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前 利润法（EV/EBITDA）、目田现款流贴现模子（FCFF，FCFE）或股利贴现模子 （DDM）等。   （5）股票投资组合的构建与养息   在以上分析的基础上，本基金将进行股票投资组合的构建。当行业、公司的 基本面、股票的估值水平出现较大变化时，本基金将对股票组合当令进行养息。   本基金可根据投资策略需要或不同确立地商场环境的变化，选拔将部分基金 钞票投资于港股或选拔不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港股。   本基金可投资存托凭证，本基金将联接对宏不雅经济状态、行业景气度、公司 竞争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，选拔投资价值高的存托 凭证进行投资。      在债券投资方面，本基金将主要通过类属确立与券种选拔两个档次进行投资 管制。在类属确立档次，本基金联接对宏不雅经济、商场利率、供求变化等身分的 详尽分析，根据来去所商场与银行间商场类属钞票的风险收益特征，按期对投资 组合类属钞票进行优化确立和养息，确定类属钞票的权重。      在券种选拔上，本基金以永久利率趋势分析为基础，联接经济变化趋势、货 币计策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等身分，实施积极主动 的债券投资管制。      跟着国内债券商场的深刻发展和结构性变迁，更多债券新品种和来去体式将 加多债券投资盈利模式，本基金将密切追踪商场动态变化，选拔合适的介入契机， 谋求高于商场平均水平的投资答复。      可调治债券（包括可交换债券、可分离来去债券）兼具权益类证券与固定收 益类证券的脾气。本基金将选拔公司基本修养优良、其对应的基础证券有着较高 高潮后劲的可调治债券进行投资，并领受期权订价模子等数目化估值器具评定其 投资价值，以合理价钱买入并持有。本基金持有的该类债券不错调治为股票。      本基金可在详尽研讨预期收益率、信用风险、流动性等身分的基础上，选拔 投资价值较高的钞票维持证券进行投资。      本基金可投资股指期货。若本基金投资股指期货，将根据风险管制的原则， 以套期保值为主要目的，详尽研讨流动性、基差水平、与股票组合关连度等身分， 以对冲投资组合的风险、灵验管制现款流量或镌汰建仓或调仓过程中的冲击成本 等。      本基金可投资国债期货。若本基金投资国债期货，将根据风险管制的原则， 以套期保值为主要目的，详尽研讨流动性、基差水平、与债券组合关连度等身分， 以对冲投资组合的风险、灵验管制现款流量或镌汰建仓或调仓过程中的冲击成本 等。      本基金可投资股票期权。若本基金投资股票期权，将根据风险管制的原则， 以套期保值为主要目的，详尽研讨流动性、价钱等身分，以对冲投资组合的风险、 灵验管制现款流量或镌汰建仓或调仓过程中的冲击成本等。      为了更好地竣事投资成见，在详尽研讨预期风险、收益、流动性等身分的基 础上，本基金可参与融资业务。      四、投资限制      基金的投资组合应死守以下限制：      （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%（其中投资于港股通股 票不卓越股票钞票的 40%）；本基金非现款基金钞票中不低于 80%的钞票将投资 于创新医药主题证券；      （2）每个来去日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 来去保证金后，保持不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；      （3）本基金持有一家公司刊行的证券（灭亡家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股整个诡计），其市值不卓越基金钞票净值的 10％；      （4）本基金管制东说念主管制的沿路基金持有一家公司刊行的证券（灭亡家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股整个诡计），不卓越该证券的 10％；      （5）本基金投资于灭亡原始权益东说念主的各类钞票维持证券的比例，不得卓越 基金钞票净值的 10％；      （6）本基金持有的沿路钞票维持证券，其市值不得卓越基金钞票净值的      （7）本基金持有的灭亡(指灭亡信用级别)钞票维持证券的比例，不得卓越 该钞票维持证券范围的 10％；      （8）本基金管制东说念主管制的沿路基金投资于灭亡原始权益东说念主的各类钞票维持 证券，不得卓越其各类钞票维持证券整个范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票维持证券。 基金持有钞票维持证券时间，淌若其信用品级下落、不再合乎投资范例，应在评 级文书发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓越基 金钞票净值的 40%，进入天下银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金管制东说念主管制的沿路敞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得卓越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东说念主管制的沿路投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓越该上市公司可流通股票的   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得卓越该基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东说念主之 外的身分以致基金不合乎该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （15）本基金钞票总值不卓越基金钞票净值的 140%；   （16）本基金参与股指期货、国债期货来去的，应当效力下列要求： 钞票净值的 10%； 券市值之和，不得卓越基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券、资 产维持证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 票总市值的 20%； 诡计）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定； 上一来去日基金钞票净值的 20%； 金钞票净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 不得卓越上一来去日基金钞票净值的 30%； 诡计）应当合乎基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （17）本基金参与股票期权来去的，应当合乎下列要求：基金因未平仓的期 权合约支付和收取的权益金总额不得卓越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额 现款或来去所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得卓越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （18）基金参与融资业务的，在职何来去日日终，持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得卓越基金钞票净值的 95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实行，与境 内上市来去的股票合并诡计；   （20）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （10）、                （13）、                    （14）情形之外，因证券商场波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动等基金管制东说念主之外的身分以致基金投资比例不合乎上述 划定投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个来去日内进行养息，但中国证监会规 定的特等情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同凯旋之日 起启动。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷牵累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱过火他不高洁的证券来去步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定回绝的其他步履。 实践约束东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来去的，应当合乎基金的投资成见和投资策略，死守 基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益禁绝，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公说念合理价钱实行。关连来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例赐与线路。紧要关联来去应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的沉寂董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行 审查。 的条件和要求，本基金可不受关连限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、 回绝行径划定或从事关联来去的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规 定为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管制东说念主可依据法律律例或监管部门划定 顺利对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额持有东说念主大会审议。   五、功绩相比基准   中 证医药卫生指数收益率 *65%+中证港股通医药卫生详尽指数收益率 *15%+中债总指数收益率*20%   本基金采选中证医药卫生指数和中证港股通医药卫生详尽指数动作股票部 分的功绩相比基准，中债总指数动作固定收益部分的功绩相比基准。此外，本基 金还参考预期的大类钞票确立比例成立了功绩相比基准的权重。   淌若指数编制单元改换以上指数称号、住手或变更以上指数的编制或发布， 或以上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等紧要变更导致以上指数不宜 连接动作功绩相比基准，或商场上出现其他代表性更强、愈加适用于本基金的业 绩相比基准时，本基金管制东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，养息基金 的功绩相比基准，但应在取得基金托管东说念主同意后报中国证监会备案，并实时公告， 不消召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、风险收益特征   本基金为搀杂型基金，表面上其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币 商场基金、低于股票型基金。   本基金可通过内地与香港股票商场来去互联互通机制投资于香港证券商场， 除了需要承担与境内证券投资基金肖似的商场波动风险等一般投资风险之外，本 基金还面对汇率风险、投资于香港证券商场的风险以及通过内地与香港股票商场 来去互联互通机制投资的风险等独有风险。   七、基金管制东说念主代表基金期骗鼓励或债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，融券根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施技艺、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募评释书的划定。                 第十三部分 基金的财产      一、基金钞票总值      基金钞票总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。      二、基金钞票净值      基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户      基金托管东说念主根据关连法律律例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。      四、基金财产的看护和责罚      本基金财产沉寂于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律牵累，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律律例和《基金合同》的划定责罚外，基金财产不得被处 分。      基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。               第十四部分 基金钞票估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金关连的证券来去场地的共同来去日以及国度法律 律例划定需要对外皮露基金净值的非来去日。      二、估值对象      基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及负 债。      三、估值原则      基金管制东说念主在确定关连金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门联系划定。      （一）对存在活跃商场且未必获取换取钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应领受最近来去日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近来去日的报价不可着实反馈公允价值的，打发报价进行养息，确定公允 价值。      与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中研讨不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对钞票持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征研讨。此外，基金管制东说念主不应试虑因其大批持有关连钞票或欠债所产生的 溢价或折价。      （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有富裕 可利用数据和其他信息维持的估值时期确定公允价值。领受估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关连钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值养息对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发 估值进行养息并确定公允价值。   四、估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来去日的市价 （收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分， 养息最近来去市价，确定公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有划定的除外）， 考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值 机构由基金管制东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种（另有划定的除外）， 考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净 价进行估值，具体估值机构由基金管制东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （4）对在来去所商场上市来去的可调治债券，按估值日收盘价减去可调治 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且 最近来去日后经济环境未发生紧要变化，按最近来去日收盘价减去可调治债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生 了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，养息最近来去 市价，确定公允价钱；来去所上市实行全价来去的债券（可转债除外），考中第 三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到 的净价进行估值；   （5）来去所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时期确定公允价值。 来去所商场挂牌转让的钞票维持证券，领受估值时期确定公允价值，在估值时期 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在来去所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经养息的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发商场报价进行养息以证实估值日的 公允价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的情况下，应领受估值时期确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的灭亡股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值时期确定公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系划定确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着各异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近来去日结算价估值。 关划定进行估值。   如本基金投资股票商场来去互联互通机制允许买卖的境外证券商场上市的 股票，波及关连货币对东说念主民币汇率的，估值诡计中波及港币或其他外币币种对东说念主 民币汇率的，以估值当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率的中间价 为准。      对于按照中国法律律例和基金投资股票商场来去互联互通机制波及的境外 来去场地所在地的法律律例划定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则 进行估值；对于因税收划定养息或其他原因导致基金实践交征税金与估算的应交 税金有各异的，基金将在关连税金养息日或实践支付日进行相应的估值养息。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新划定估值。      如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律律例的划定或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商责罚。      根据联系法律律例，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐牵累方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管制东说念主对基金净值的诡计结果对外赐与公布。      五、估值技艺 当日该类基金份额的余额数目诡计，精确到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入。基金管制东说念主不错建造大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度法律法 规另有划定的，从其划定。      基金管制东说念主每个责任日诡计基金钞票净值及各类基金份额净值，并按划定公 告。 或本基金合同的划定暂停估值时除外。基金管制东说念主每个责任日对基金钞票估值 后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金管制东说念主按划定对外公布。   六、估值无理的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳健、合理的顺次确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值无理时，视为该类基金份额净值无理。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的裂缝形成估值无理，导致其他当事东说念主遭遇损失的，裂缝 的牵累东说念主应当对由于该估值无理遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值无理处理原则”给予补偿，承担补偿牵累。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：苦恼申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值无理牵累方应及 时相助各方，实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理牵累方承担； 由于估值无理牵累方未实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主形成损失的，由估 值无理牵累方对顺利损失承担补偿牵累；若估值无理牵累方还是积极相助，何况 有协助义务确当事东说念主有富裕的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值无理牵累方打发更正的情况向联系当事东说念主进行证实，确保估值无理已得 到更正。   （2）估值无理的牵累方对子系当事东说念主的顺利损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值无理的联系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值无理而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值无理牵累方仍打发估值无理负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿路返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值无理责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；淌若获取欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿额加上还是获取的欠妥 得利返还的总和卓越其实践损失的差额部分支付给估值无理牵累方。   （4）估值无理养息领受尽量规复至假定未发生估值无理的正确情形的式样。   估值无理被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的技艺如下：   （1）查明估值无剃头生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值无剃头生 的原因确定估值无理的牵累方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理形成的损失 进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的牵累方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值无理的更正向联系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值诡计出现无理时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的顺次谨慎损失进一步扩大。   （2）无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 商证实后，基金管制东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   基金钞票净值和各类基金份额净值由基金管制东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管制东说念主应于每个敞开日来去收尾后诡计当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证实后发 送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按划定对基金净值赐与公布。   九、特等情况的处理 差不动作基金钞票估值无理处理。 方机构发送的数据无理等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、适 当、合理的顺次进行查验，但未能发现无理的，由此形成的基金钞票估值无理， 基金管制东说念主和基金托管东说念主撤职补偿牵累。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的顺次排斥或松开由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。             第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付式样   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管制费的诡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管制东说念主查对一致的财务数据，在次月月初 5 个责任日内向基金托管东说念主出具 资金划拨指示，按照指定账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，及 时筹商基金托管东说念主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管制东说念主查对一致的财务数据，在次月月初 5 个责任日内向基金托管东说念主出具 资金划拨指示，按照指定账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，及 时筹商基金托管东说念主协商责罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的销售职业费年费 率为 0.40%。C 类份额的销售职业费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的   销售职业费的诡计方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售职业费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售职业费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的式样于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管 理东说念主并由基金管制东说念主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力以致无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系律例及相应契约 划定，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、实施侧袋机制时间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募评释书的划定。      五、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的划定代扣代缴。             第十六部分 基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关连用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派有谋略以公告为准，若《基金合同》凯旋发火 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派式样是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 金份额收取销售职业费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金灭亡类别的每 份基金份额享有同等分派权； 托管东说念主协商一致后可养息基金收益的分派原则和支付式样，不需召开基金份额持 有东说念主大会审议；      四、收益分派有谋略      基金收益分派有谋略中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派式样等内容。      五、收益分派有谋略真实定、公告与实施      本基金收益分派有谋略由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在划定媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的诡计方法，依照业务国法实行。      七、实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的规 定。           第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐计策 司帐年度按如下原则：淌若《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度线路； 司帐核算，按照联系划定编制基金司帐报表； 证实。   二、基金的年度审计 共和国证券法》划定的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在划定媒介公告。          第十八部分 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《流动性风险管制划定》、            《基金合同》过火他联系划定。关连法律律例对于信息 线路的线路式样、登载媒介、报备式样等划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的划定线路基金信息，并保证所线路信息的着实性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会划定时老实，将应予线路的基金信 息通过划定媒介线路，并保证基金投资者未必按照《基金合同》约定的时分和方 式查阅或者复制公开线路的信息苦恼。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开线路的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金 信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除相等评释外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具苦恼概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的国法及具体技艺，评释基金家具的脾气等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主职业等内容。基金合同凯旋后，基金招募评释书的信息发生 紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募评释书并登载在规 定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。 基金远隔运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募评释书。 作监督等步履中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》凯旋后，基金家具苦恼概要的信息发生紧要变 更的，基金管制东说念主应当在三个责任日内，更新基金家具苦恼概要，并登载在划定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具苦恼概要其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管制东说念主不再更新基金家具 苦恼概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募评释书领导性公告和基金合同领导性公告登 载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金家具苦恼概要、 《基金合同》和基金托管契约登载在划定网站上，并将基金家具苦恼概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约 登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于划定媒介上。   （三）《基金合同》凯旋公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在划定媒介上登载《基金 合同》凯旋公告。   《基金合同》凯旋公告中将评释基金召募情况及基金管制东说念主、基金管制东说念主高 级管制东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管制东说念主鼓励持有的基金份额、承诺持有的 期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》凯旋后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在划定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路敞开日各类基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站线路半 年度和年度临了一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计式样及联系申购、赎回费率，并保证投资者未必在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息苦恼。   （六）基金按期文书，包括基金年度文书、基金中期文书和基金季度文书   基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度文书，将年 度文书登载在划定网站上，并将年度文书领导性公告登载在划定报刊上。基金年 度文书中的财务司帐文书应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师 事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期文书，将 中期文书登载在划定网站上，并将中期文书领导性公告登载在划定报刊上。   基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度文书， 将季度文书登载在划定网站上，并将季度文书领导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度文书、中 期文书或者年度文书。   基金管制东说念主应在年度文书、中期文书、季度文书均分辩线路基金管制东说念主、基 金管制东说念主高档管制东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管制东说念主鼓励持有基金的份额、 期限实时间的变动情况。   如文书期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在按期文书“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下线路该投资者的类别、文书期末持有份额及占比、文书 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特等情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度文书和中期文书中线路基金组搭伙产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时文书   本基金发生紧要事件，联系信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时文书书， 并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金职业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关连行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实践约束东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来旧事项，中国证监会另有划定的情形除外； 式样和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （八）线路公告   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场高尚传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东说念主权益的，关连信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开线路。   （九）清理文书   基金合同远隔的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理文书。基金财产清理小组应当将清理文书登载在划定网站上， 并将清理文书领导性公告登载在划定报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制时间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，关连信息线路义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募评释书的划定进行信息线路，详见招募评释书的划定。   （十二）中国证监会划定的其他信息。   若本基金投资股指期货的，应当在季度文书、中期文书、年度文书等按期报 告和招募评释书（更新）等文献中线路股指期货来去情况，包括投资计策、持仓 情况、损益情况、风险谋略等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响 以及是否合乎既定的投资计策和投资成见。   若本基金投资国债期货的，应当在季度文书、中期文书、年度文书等按期报 告和招募评释书（更新）等文献中线路国债期货来去情况，包括投资计策、持仓 情况、损益情况、风险谋略等，并充分揭示国债期货来去对基金总体风险的影响 以及是否合乎既定的投资计策和投资成见。   若本基金参与股票期权来去的，应当在按期信息线路文献中线路参与股票期 权来去的联系情况，包括投资计策、持仓情况、损益情况、风险谋略、估值方法 等，并充分揭示股票期权来去对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政 策和投资成见。   若本基金投资钞票维持证券的，应在基金年报及中期文书中线路其持有的资 产维持证券总额、钞票维持证券市值占基金净钞票的比例和文书期内系数的钞票 维持证券明细，并在基金季度文书中线路其持有的钞票维持证券总额、钞票维持 证券市值占基金净钞票的比例和文书期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票维持证券明细。   若本基金参与融资来去的，应当在季度文书、中期文书、年度文书等按期报 告和招募评释书（更新）等文献中线路参与融资来去情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过火管制情况等。   若本基金参与港股通来去的，应当在按期文书和招募评释书（更新）等文献 中线路参与港股通来去的关连情况。   基金管制东说念主应在本基金投资非公开刊行股票后两个来去日内，在中国证监会 划定媒介线路所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按期等信息。      六、信息线路事务管制      基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管制轨制，指定挑升部门及 高档管制东说念主员负责管制信息线路事务。      基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当合乎中国证监会关连基金信息 线路内容与形状准则等律例的划定。      基金托管东说念主应当按照关连法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金钞票净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期文书、更新的招募评释书、基金家具苦恼概要、基金清理文书等 公开线路的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子证实。      基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中选拔一家报刊线路本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证关连报送信息的着实、准确、完好意思、实时。      基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介线路信息，然而其他环球媒介不得早于划定媒介线路信息，何况 在不同媒介上线路灭亡信息的内容应当一致。      为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计文书、法律意见书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。      七、信息线路文献的存放与查阅      照章必须线路的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   第十九部分 基金合同的变更、远隔与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例划定和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议凯旋后两日内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行关连技艺后，《基金合同》应当远隔： 基金托管东说念主连续的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产清理小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理文书；   （5）遴聘司帐师事务所对清理文书进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 文书出具法律意见书；   （6）将清理文书报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派有谋略，将基金财产清理后的沿路剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理文书经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理文书报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 文书登载在划定网站上，并将清理文书领导性公告登载在划定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 划定的最低期限。             第二十部分 爽约牵累   一、基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等 法律律例的划定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主形成损 害的，应当分辩对各自的行径照章承担补偿牵累；因共同行径给基金财产或者基 金份额持有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿牵累，对损失的补偿，仅限于顺利 损失。但如发生下列情况，当事东说念主免责： 定动作或不动作而形成的损失等； 损失等。   二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东说念主利 益的前提下，《基金合同》未必连接履行的应当连接履行。非爽约方当事东说念主在职 责范围内有义务实时采取必要的顺次，谨慎损失的扩大。莫得采取稳健顺次以致 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非爽约方因谨慎损失扩大而支 出的合理用度由爽约方承担。   三、由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可约束的身分导致业务出现差错，基金 管制东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、稳健、合理的顺次进行查验，然而未能 发现无理的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管制东说念主和基金托管东说念主撤职赔 偿牵累。然而基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的顺次松开或排斥由此造 成的影响。       第二十一部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、长入路线责罚，如经友好协商未能责罚的， 任何一方均有权将争议提交上海外洋仲裁中心，按照上海外洋仲裁中心届时灵验 的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有约 束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金管制东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，连接古道、勤 勉、尽责地履行基金合同划定的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港相等行政区、澳 门相等行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。          第二十二部分 基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管制东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名或盖印并在募汇集束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证实后凯旋。    《基金合同》的灵验期自其凯旋之日起至基金财产清理结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自凯旋之日起对包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 基金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律效力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场地和营业场地查阅。           第二十三部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律律例协 商责罚。           第二十四部分 基金合同内容摘要   一、基金份额持有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   （一）基金份额持有东说念主的权益与义务 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息苦恼；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金职业机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）精良阅读并效力《基金合同》、招募评释书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息线路，实时期骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》远隔的 有限牵累；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）实行凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金来去过程中因任何原因获取的欠妥得利；      （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管制东说念主的权益与义务 但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律律例和《基金合同》沉寂运用 并管制基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例划定或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律划定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律划定，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并采取必要顺次保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处 理；      （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》划定的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律划定决定基金收益的分派有谋略；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及调治申 请；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓励权益，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权益；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权益或者 实施其他法律行径；      （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供职业的外部机构；   （16）在合乎联系法律、律例的前提下，制订和养息联系基金认购、申购、 赎回、调治、非来去过户、转托管和收益分派等的业务国法；   （17）在不违抗法律律例和监管划定且对基金份额持有东说念主利益无本色不利影 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、来去清理等款项，基金管制东说念主有权代表 基金份额持有东说念主以基金钞票动作质押进行融资；   （18）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起，以憨厚信用、严慎发愤的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备富裕的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办式样管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互沉寂，对所管制的不同基金分辩 管制，分辩记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取稳健合理的顺次使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的划定，按联系划定诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文书；   （10）编制季度文书、中期文书和年度文书；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他联系划定，履行信息线路及 文书义务；   （12）保守基金贸易高明，不清楚基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他联系划定另有划定外，在基金信息公开线路前应予守密，不 向他东说念主清楚；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有谋略，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系划定召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产管制业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他相 关苦恼 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或苦恼在划定时分发出，何况 保证投资者未必按照《基金合同》划定的时分和式样，随时查阅到与基金联系的 公开苦恼，并在支付合理成本的条件下得到联系苦恼的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时文书中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿牵累，其补偿牵累不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担牵累；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权益或实施其 他法律行径；   （24）基金管制东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 凯旋，基金管制东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律律例和《基金合同》的划定安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈文中国证监会，并采取必要顺次保护基金投资者的利益；   （4）根据关连商场国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来去资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以憨厚信用、发愤尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）建造挑升的基金托管部门，具有合乎要求的营业场地，配备富裕的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金分辩成立账户，沉寂核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管制东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易高明，除《基金法》、《基金合同》过火他联系划定另有 划定外，在基金信息公开线路前赐与守密，不得向他东说念主清楚；   （8）复核、审查基金管制东说念主诡计的基金钞票净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐文书、季度文书、中期文书和年度文书出具意见，说 明基金管制东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；淌若 基金管制东说念主有未实行《基金合同》划定的行径，还应当评释基金托管东说念主是否采取 了稳健的顺次；   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他关连苦恼不低于法 律律例划定的最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按划定制作关连账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或联系划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系划定，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的划定监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时文书中国证监会 和银行业监督管制机构，并文书基金管制东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿牵累，其补偿 牵累不因其退任而撤职；   （20）按划定监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金管制东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管制东说念主追偿；   （21）实行凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的技艺和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念把持有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）远隔《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作式样；   （5）养息基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金范例；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资成见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会技艺；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就灭亡事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率或养息收费式样、养息基金份 额类别成立；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；   （5）基金管制东说念主、销售机构、登记机构在法律律例划定的范围内养息联系 基金认购、申购、赎回、调治、基金来去、非来去过户、转托管、转让、质押等 业务的国法；   （6）基金推出新业务或职业；   （7）按照法律律例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集式样 金管制东说念主召集。 提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁绝、纷扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时分、文书内容、文书式样 告。基金份额持有东说念主大认知知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事技艺和表决式样；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中评释本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信式样、寄托的公证机关过火联 系式样和筹商东说念主、书面表决意见寄交的截止时分和收取式样。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决 意见的计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的式样   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会式样、通信开会式样或法律律例、监管 机构允许的其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有的联系解释文献、受托出席会议者出示的寄托东说念主 的代理投票授权寄托解释及联系解释文献合乎法律律例、《基金合同》和会议通 知的划定；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在 权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在 权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的 三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他式样在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面式样或基金合同约定的其他式样进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的式样视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个责任日内连 续公布关连领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文书划定的式样收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 管制东说念主经文书不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具 书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的联系解释文献、受托出具书面意见的代理东说念主 出示的寄托东说念主的代理投票授权寄托解释及联系解释文献合乎法律律例、《基金合 同》和会议文书的划定，并与基金登记机构纪录相符。 或其他式样召开，基金份额持有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他式样 进行表决，具体式样由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 面、网罗、电话、短信或其他式样，具体式样由会议召集东说念主确定并在会议文书中 列明。   （五）议事内容与技艺   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定远隔《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的式样下，领先由大会把持东说念主按照下列第七条文矩技艺确定和公 布监票东说念主，然后由大会把持东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会把持东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能把持 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表把持；淌若基金管制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能把持大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该 次基金份额持有东说念主大会的把持东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或把持基金 份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和筹商式样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以 相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的式样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，调治基金运作式样、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、远隔《基金合同》、 本基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名式样进行投票表决。   采取通信式样进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证解释，不然提交 合乎会议文书中划定的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合乎会议文书划定的书面表决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或灭亡项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的把持 东说念主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的把持东说念主应当在会议启动 后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会把持东说念主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议把持东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会把持东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票式样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）凯旋与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额持有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 日内在划定媒介上公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行凯旋的基金份额持有东说念主 大会的决议。凯旋的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。      （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特等约定      若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分辩持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关连 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的把持 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。      灭亡主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事技艺、表 决条件等划定，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关连内 容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利 对本部老实容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      三、基金收益分派原则、实行式样      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关连用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 收益分派，具体分派有谋略以公告为准，若《基金合同》凯旋发火 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派式样是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 金份额收取销售职业费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金灭亡类别的每 份基金份额享有同等分派权； 托管东说念主协商一致后可养息基金收益的分派原则和支付式样，不需召开基金份额持 有东说念主大会审议；      （四）收益分派有谋略      基金收益分派有谋略中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派式样等内容。      （五）收益分派有谋略真实定、公告与实施      本基金收益分派有谋略由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在划定媒介公告。      （六）基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的诡计方法，依照业务国法实行。      （七）实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的规 定。      四、与基金财产管制、运用联系用度的索求、支付式样与比例      （一）基金管制东说念主的管制费      本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管制费的诡计 方法如下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管制费      E 为前一日的基金钞票净值      基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管制东说念主查对一致的财务数据，在次月月初 5 个责任日内向基金托管东说念主出具 资金划拨指示，按照指定账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，及 时筹商基金托管东说念主协商责罚。      （二）基金托管东说念主的托管费      本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管制东说念主查对一致的财务数据，在次月月初 5 个责任日内向基金托管东说念主出具 资金划拨指示，按照指定账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，及 时筹商基金托管东说念主协商责罚。   （三）C 类基金份额的销售职业费   本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的销售职业费年费 率为 0.40%。C 类份额的销售职业费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的   销售职业费的诡计方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售职业费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售职业费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的式样于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管 理东说念主并由基金管制东说念主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力以致无法按时支付的，支付日历顺延。   五、基金财产的投资场地和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括内地照章刊行上市的股票（含主板、创业板过火他依 法刊行、上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票商场来去互联互通机制允许 买卖的香港证券商场股票（以下简称“港股通股票”）、债券（包括国债、央行票 据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、中期单据、短 期融资券、政府维持机构债、政府维持债券、可调治债券、可交换债券、超短期 融资券等）、钞票维持证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场器具、 股指期货、国债期货、股票期权及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行稳健 技艺后，本基金不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%（其 中投资于港股通股票不卓越股票钞票的 40%）；每个来去日日终，扣除股指期货、 国债期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金后，现款或到期日在一年以内的政 府债券不低于基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过火他金融器具的投资比例依照法律 律例或监管机构的划定实行。本基金非现款基金钞票中不低于 80%的钞票将投资 于创新医药主题证券。   （二）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%（其中投资于港股通股 票不卓越股票钞票的 40%）；本基金非现款基金钞票中不低于 80%的钞票将投资 于创新医药主题证券；   （2）每个来去日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 来去保证金后，保持不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（灭亡家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股整个诡计），其市值不卓越基金钞票净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制的沿路基金持有一家公司刊行的证券（灭亡家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股整个诡计），不卓越该证券的 10％；   （5）本基金投资于灭亡原始权益东说念主的各类钞票维持证券的比例，不得卓越 基金钞票净值的 10％；   （6）本基金持有的沿路钞票维持证券，其市值不得卓越基金钞票净值的   （7）本基金持有的灭亡(指灭亡信用级别)钞票维持证券的比例，不得卓越 该钞票维持证券范围的 10％；   （8）本基金管制东说念主管制的沿路基金投资于灭亡原始权益东说念主的各类钞票维持 证券，不得卓越其各类钞票维持证券整个范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票维持证券。 基金持有钞票维持证券时间，淌若其信用品级下落、不再合乎投资范例，应在评 级文书发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓越基 金钞票净值的 40%，进入天下银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金管制东说念主管制的沿路敞开式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得卓越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东说念主管制的沿路投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓越该上市公司可流通股票的   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得卓越该基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东说念主之 外的身分以致基金不合乎该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （15）本基金钞票总值不卓越基金钞票净值的 140%；   （16）本基金参与股指期货、国债期货来去的，应当效力下列要求： 钞票净值的 10%； 券市值之和，不得卓越基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券、资 产维持证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 票总市值的 20%； 诡计）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定； 上一来去日基金钞票净值的 20%； 金钞票净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 不得卓越上一来去日基金钞票净值的 30%； 诡计）应当合乎基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （17）本基金参与股票期权来去的，应当合乎下列要求：基金因未平仓的期 权合约支付和收取的权益金总额不得卓越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额 现款或来去所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得卓越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （18）基金参与融资业务的，在职何来去日日终，持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得卓越基金钞票净值的 95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实行，与境 内上市来去的股票合并诡计；   （20）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （10）、                （13）、                    （14）情形之外，因证券商场波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动等基金管制东说念主之外的身分以致基金投资比例不合乎上述 划定投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个来去日内进行养息，但中国证监会规 定的特等情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同凯旋之日 起启动。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷牵累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱过火他不高洁的证券来去步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定回绝的其他步履。 实践约束东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来去的，应当合乎基金的投资成见和投资策略，死守 基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益禁绝，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公说念合理价钱实行。关连来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例赐与线路。紧要关联来去应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的沉寂董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行 审查。 的条件和要求，本基金可不受关连限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、 回绝行径划定或从事关联来去的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规 定为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管制东说念主可依据法律律例或监管部门划定 顺利对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施技艺、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募评释书的划定。   六、基金钞票净值的诡计方法和公告式样   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息   《基金合同》凯旋后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在划定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路敞开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站线路半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同废除和远隔的事由、技艺以及基金财产清理式样   （一）《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行关连技艺后，《基金合同》应当远隔： 基金托管东说念主连续的；   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产清理小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理文书；   （5）遴聘司帐师事务所对清理文书进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 文书出具法律意见书；   （6）将清理文书报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （三）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派有谋略，将基金财产清理后的沿路剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的基金 份额比例进行分派。   （五）基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理文书经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理文书报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 文书登载在划定网站上，并将清理文书领导性公告登载在划定报刊上。   （六）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 划定的最低期限。   八、争议责罚式样   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、长入路线责罚，如经友好协商未能责罚的， 任何一方均有权将争议提交上海外洋仲裁中心，按照上海外洋仲裁中心届时灵验 的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有约 束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金管制东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，连接古道、勤 勉、尽责地履行基金合同划定的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港相等行政区、澳 门相等行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的式样   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。   本页无正文，为《国泰君安创新医药搀杂型发起式证券投资基金基金合同》 的署名盖印页。 《基金合同》当事东说念主盖印及法定代表东说念主或授权代表署名、签订地、签订日 基金管制东说念主：上海国泰君安证券钞票管制有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表（署名/签章）： 基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表（署名/签章）： 签订地点： 签订日：    年   月   日

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