国泰君安改进医药搀和型
发起式证券投资基金
托管条约
基金管理东谈主：上海国泰君安证券钞票管理有限公司
基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司
二〇二四年八月
国泰君安改进医药搀和型发起式证券投资基金 托管条约
鉴于上海国泰君安证券钞票管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的
有限连累公司，按影相关法律法例的章程具备担任基金管理东谈主的履历和智商，拟召募刊行国
泰君安改进医药搀和型发起式证券投资基金；
鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，而且按照
相关法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的履历和智商；
鉴于上海国泰君安证券钞票管理有限公司拟担任国泰君安改进医药搀和型发起式证券
投资基金的基金管理东谈主，兴业银行股份有限公司拟担任国泰君安改进医药搀和型发起式证券
投资基金的基金托管东谈主；
为明确国泰君安改进医药搀和型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管
理东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义务关系，特制订本托管条约。
除非另有约定，《国泰君安改进医药搀和型发起式证券投资基金基金合同》中界说的术
语在用于本托管条约时应具有通常的含义；若有相悖应以《国泰君安改进医药搀和型发起式
证券投资基金基金合同》为准，并依其条件施展。
一、基金托管条约当事东谈主
（一）基金管理东谈主
称号：上海国泰君安证券钞票管理有限公司
住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室
法定代表东谈主：陶耿
开垦日历：2010 年 8 月 27 日
批准开垦机关及批准开垦文号：中国证券监督管理委员会；证监许可【2010】631 号
组织款式：有限连累公司
注册本钱：20 亿元东谈主民币
存续期限：抓续计算
臆想电话：021-38676999
（二）基金托管东谈主
称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）
注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦
法定代表东谈主：吕家进
邮政编码：350013
成立日历：1988 年 8 月 22 日
批准开垦机关和批准开垦文号：中国东谈主民银行总行，银复〔1988〕347 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号
组织款式：股份有限公司
注册本钱：207.74 亿元东谈主民币
存续时代：抓续计算
计算规模：给与公众入款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结算；办理单据承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；贸易政府债券、金融债券；
代理刊行股票之外的有价证券；贸易、代理贸易股票之外的有价证券；钞票托管业务；从事
同行拆借；贸易、代理贸易外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证奇迹及担
保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱奇迹；财务参谋人、资信访问、商讨、见证业
务；经中国银行业监督管理机构批准的其他业务（以上规模凡触及国度专项专营章程的从其
章程）。
二、基金托管条约的依据、目的和原则
（一）缔结托管条约的依据
本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募
证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机
构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》
（以下简称《信息线路办法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》（以
下简称《流动性风险管理章程》）、《证券投资基金托管业务管理办法》、《证券投资基金
信息线路内容与神志准则第 7 号〈托管条约的内容与神志〉》、《国泰君安改进医药搀和型
发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或《基金合同》）过火他相关章程
制订。
（二）缔结托管条约的目的
缔结本条约的目的是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的守护、投资运作、
净值打算、收益分派、信息线路及相互监督等相关事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
（三）缔结托管条约的原则
基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、诚笃信用、充分保护基金份额抓有东谈主正当权益
的原则，经协商一致，签订本条约。
三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资规模、
投资对象进行监督。
本基金的投资规模包括内地照章刊行上市的股票（含主板、创业板过火他照章刊行、上
市的股票、存托凭证）、内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许贸易的香港证券阛阓股
票（以下简称“港股通股票”）、债券（包括国债、央行单据、场地政府债、金融债、企业
债、公司债、公开垦行的次级债、中期单据、短期融资券、政府守旧机构债、政府守宿债券、
可调整债券、可交换债券、超短期融资券等）、钞票守旧证券、债券回购、银行入款、同行
存单、货币阛阓用具、股指期货、国债期货、股票期权及法律法例或中国证监会允许基金投
资的其他金融用具。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在实验适合要津后，本
基金不错将其纳入投资规模。
基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%（其中投资于港
股通股票不提高股票钞票的 40%）；每个交易日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权
合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的
过火他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的章程实验。本基金非现款基金钞票中
不低于 80%的钞票将投资于改进医药主题证券。
（二）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资比例进
行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：
（1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%（其中投资于港股通股票不提高股
票钞票的 40%）；本基金非现款基金钞票中不低于 80%的钞票将投资于改进医药主题证券；
（2）每个交易日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金
后，保抓不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合
计打算），其市值不提高基金钞票净值的 10％；
（4）本基金管理东谈摆布理的沿路基金抓有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香
港同期上市的 A+H 股总共打算），不提高该证券的 10％；
（5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类钞票守旧证券的比例，不得提高基金钞票净
值的 10％；
（6）本基金抓有的沿路钞票守旧证券，其市值不得提高基金钞票净值的 20％；
（7）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)钞票守旧证券的比例，不得提高该钞票守旧
证券规模的 10％；
（8）本基金管理东谈摆布理的沿路基金投资于吞并原始权益东谈主的各类钞票守旧证券，不得
提高其各类钞票守旧证券总共规模的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票守旧证券。基金抓有资
产守旧证券时代，要是其信用等级下跌、不再相宜投资范例，应在评级论述发布之日起 3 个
月内给予沿路卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不提高本基金的总钞票，本基
金所呈报的股票数目不提高拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得提高基金钞票净值
的 40%，插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展
期；
（12）本基金管理东谈摆布理的沿路绽放式基金抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得
提高该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东谈摆布理的沿路投资组合抓有一家上市公司发
行的可通顺股票，不得提高该上市公司可通顺股票的 30%；
（13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得提高该基金钞票净值的 15%；
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素以致基金不符
合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保抓一致；
（15）本基金钞票总值不提高基金钞票净值的 140%；
（16）本基金参与股指期货、国债期货交易的，应当盲从下列要求：
不得提高基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券、钞票守旧证券、买入返售金
融钞票（不含质押式回购）等；
相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定；
基金钞票净值的 20%；
的 15%；
总市值的 30%；
一交易日基金钞票净值的 30%；
相宜基金合同对于债券投资比例的相关约定；
（17）本基金参与股票期权交易的，应当相宜下列要求：基金因未平仓的期权合约支付
和收取的权柄金总数不得提高基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额主义
证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所公法招供的可冲抵期
权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得提高基金钞票净值的 20%。其中，合约
面值按照行权价乘以合约乘数打算；
（18）基金参与融资业务的，在职何交易日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证券
市值之和，不得提高基金钞票净值的 95%；
（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实验，与境内上市交易
的股票合并打算；
（20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（9）、（10）、（13）、（14）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行
东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的要素以致基金投资比例不相宜上述章程投资比例
的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。
基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的相关约定。在上述时代内，本基金的投资规模、投资政接应当相宜基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开动。
（三）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托管条约第十
五条第（十）款基金投资不容步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基
金投资不容步履进行监督。
法律、行政法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在实验
适合要津后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。
（四）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与
银行间债券阛阓进行监督。
基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业范例的、经慎
重采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结
算方式。基金管理东谈主应严格按照交易敌手名单的规模在银行间债券阛阓采纳交易敌手。基金
托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易，如基金管
理东谈主在基金初度投资银行间债券阛阓之前仍未向基金托管东谈主提供银行间债券阛阓交易敌手
名单的，视为基金管理东谈主招供全阛阓交易敌手。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交
易敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算
的交易，仍应按照条约进行结算。如基金管理东谈主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓
交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个工
作日内与基金托管东谈主协商惩办。
基金管理东谈主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的交易公法进行交易，并负
责处理因交易敌手不实验合同而形成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律连累及
亏蚀。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的时期前仍未承担负约连累过火
他相关法律连累的，基金管理东谈主有权向相关交易敌手追偿，基金托管东谈主应给予必要的协助与
配合。基金托管东谈主根据银行间债券阛阓成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手过火结算
方式进行监督。如基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行
交易时，基金托管东谈主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金管理东谈主，经提醒后仍未改
正，形成基金财产亏蚀的，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损成仇连累。要是基金托管东谈主
未能切实实验监督职责，导致基金出现风险或形成基金钞票亏蚀的，基金托管东谈主甘心担相应
连累。
（五）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投资
通顺受限证券进行监督。
基金管理东谈主投资通顺受限证券，应事前根据中国证监会相关章程，明确基金投资通顺受
限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险限度轨制，驻扎流动性风险、法律风险和操
立场险等多样风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否盲从相关轨制、流动性风险处置预案以及
相关投资额度和比例等的情况进行监督。
票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布要紧音书或
其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。本
基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。
本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限连累公司或中央国债登记
结算有限连累公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记和存管，并可在证券交易所或
寰宇银行间债券阛阓交易的证券。
本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责相关使命的
落实和调解，并确保基金托管东谈主大略平素查询。因基金管理东谈主原因产生的通顺受限证券登记
存管问题，形成基金托管东谈主无法安全守护本基金钞票的连累与亏蚀，及因通顺受限证券存管
径直影响本基金安全的连累及亏蚀，由基金管理东谈主承担。
本基金投资通顺受限证券，不得预支任何款式的保证金。
风险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要惩办的基金投资比例限制失调、基金
流动性痛楚以及相关亏蚀的应付惩办法式，以及相关格外情况的处置。基金管理东谈主应在初度
投资通顺受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开垦行股票相关流动性风险处置预案。
基金管理东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有
效的法式，在合理的时期内有用惩办基金运作的流动性问题。对本基金因投资通顺受限证券
导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何连累。
提交相关书面府上，并保证向基金托管东谈主提供的相关府上实在、准确、完好。相关府上如有
调整，基金管理东谈主应实时提供调整后的府上。上述书面府上包括但不限于：
（1）中国证监会批准刊行非公开垦行股票的批准文献。
（2）非公开垦行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行府上。
（3）非公开垦行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限连累公司或中央国债登记结算有
限连累公司签订的证券登记及奇迹条约。
（4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。
介线路所投资非公开垦行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占
基金钞票净值的比例、锁依期等信息。
本基金相关投资通顺受限证券比举例违犯相关限制章程，在合理期限内未能进行实时调
整，基金管理东谈主应在两日内编制临时论述书，给予公告。
（1）本基金投资通顺受限证券时的法律法例盲从情况。
（2）在基金投资通顺受限证券管理使命方面相关轨制、流动性风险处置预案的成就与
完善情况。
（3）相关比例限制的实验情况。
（4）信息线路情况。
（六）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计
算、各类基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相
关信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。
（七）基金托管东谈主依据相关法律法例的章程、基金合同和本托管条约的约定对于基金关
联交易进行监督。
基金管理东谈主运用基金财产贸易基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、实质限度东谈主或者
与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当相宜基金的投资目的和投资政策，苦守基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻扎利益
龙套，成就健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实验。相关交易必须事前
得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予线路。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审
议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
根据法律法例相关基金从事的关联交易的章程，基金管理东谈主和基金托管东谈主应事前相互提
供与本机构有控股关系的推动、实质限度东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司名单及相关关联
方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的实在性、完好性、
全面性。基金管理东谈主及基金托管东谈主有连累守护实在、完好、全面的关联交易名单，并负责及
时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个使命
日内进行回函阐发已驰名单的变更。一方收到另一方书面阐发后，新的关联交易名单开动生
效。
法律、行政法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在实验
适合要津后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。
（八）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行成就依期对账机制，确保基金银行入款业务账
目及核算的实在、准确。基金管理东谈主应当按影相关法例则程，与基金托管东谈主、入款机构签订
相关书面条约。基金托管东谈主应根据相关法律法例及条约对基金银行入款业务进行监督与核
查，严格审查、复核相关条约、账户府上、投资指示、入款证实书等相关文献，切实实验托
管职责。
基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金法》、
《运作办法》
等相关法律法例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等的各项章程。
基金投资银行入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的章程及基金合同的约定，确定相宜
条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行
入款的交易敌手是否相宜相关章程进行监督。如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基金托
管东谈主提供入款银行名单的，视为基金管理东谈主招供统统银行。
基金管理东谈主对依期入款提前支取的亏蚀由其承担。
（九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易要津仍是奏效的指示违犯法律、行政法例
和其他相关章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即书面或以两边招供的其他方式通
知基金管理东谈主，由此形成的相应亏蚀不由基金托管东谈主承担。
（十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法步履，应实时论述中国证监会，同期讲演
基金管理东谈主限期改良，并将改良效率论述中国证监会。
基金管理东谈主无梗直根由，拒却、阻截对方根据本托管条约章程应用监督权，或采取拖延、
诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议申饬仍不改正的，基金托
管东谈主应论述中国证监会。
（十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实质投资运作违犯法律法
规、基金合同和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面指示等方式讲演基金管理东谈主限
期改良。
基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面讲演后应
鄙人一使命日前实时查对并以书面款式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解
释或举证，说明非法原因及改良期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，
基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主
讲演的非法事项未能在限期内改良的，基金托管东谈主应论述中国证监会。要是基金托管东谈主未能
切实实验监督职责，导致基金出现风险或形成基金钞票亏蚀的，基金托管东谈主甘心担相应连累。
（十二）当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份
额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事务所意见后，
不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时代，本基金的投资组合比例、投资政策、组合限制、事迹相比基准、风
险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施要津、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见基金合同和招募说明书的章程。
基金托管东谈主依影相关法律法例的章程以及基金合同和招募说明书的约定，对侧袋机制启
用、特定钞票处置和信息线路等方面进行监督。
四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金管理东谈主对基金托管东谈主实验托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主
是否安全守护基金财产、是否开立基金财产的基金托管专户、证券账户及投资所需其他账户、
是否实时、准确复核基金管理东谈主打算的基金钞票净值和各类基金份额的基金份额净值、根据
基金管理东谈主指示办理计帐交收，是否按照法例则程和《基金合同》章程进行相关信息线路和
是否监督基金投资运作等步履。
（二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
实验或无故蔓延实验基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、《基
金合同》、本托管条约过火他相关章程时，基金管理东谈主应实时以书面款式讲演基金托管东谈主限
期改良。基金托管东谈主收到讲演后应鄙人一使命日前实时查对并以书面款式给基金管理东谈主发出
回函，说明非法原因及改良期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金
管理东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管
理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关府上以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和真
实性，在章程时期内回话基金管理东谈主并改正。
（三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法步履，应实时论述中国证监会和银行业监
督管理机构，同期讲演基金托管东谈主限期改良，并将改良效率论述中国证监会。基金托管东谈主对
基金管理东谈主讲演的非法事项未能在限期内改良的，基金管理东谈主应论述中国证监会。基金管理
东谈主有权柄要求基金托管东谈主抵偿基金以及基金管理东谈主因此所遭遇的亏蚀。基金托管东谈主无梗直理
由，拒却、阻截对方根据本条约章程应用监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有
效监督，情节严重或经基金管理东谈主提议申饬仍不改正的，基金管理东谈主应论述中国证监会。
五、基金财产的守护
（一）基金财产守护的原则
他基金的托管业求实行严格的孤苦核算与分账管理，确保基金财产的完好与孤苦。
方可另行协商惩办。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的正当合规指示，不得自交运用、刑事连累、分
配本基金的任何钞票（不包含托管钞票开户银行扣收结算费和账户珍视费等用度）。
东谈主确定到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应及
时讲演基金管理东谈主采取法式进行催收。基金管理东谈主未实时催收给基金财产形成亏蚀的，基金
管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的亏蚀，基金托管东谈主对基金管理东谈主的追偿步履应予
以必要的协助和配合。
产。
（二）召募资金的考据
金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。
发起资金提供方、发起资金提供方使用发起资金认购的金额过火承诺的抓有期限相宜《基金
法》、《运作办法》等相关章程后，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的沿路资金划入
基金托管东谈主为基金开立的基金托管专户，基金托管东谈主在收到资金当日出具书面文献阐发资金
到账情况。由基金管理东谈主聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金进
行验资，出具验资论述，验资论述需对发起资金提供方过火抓有份额进行特地说明。出具的
验资论述由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。
事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。
（三）基金的基金托管专户的开立和管理
金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的基金托管专户的银行预留印鉴为基金托管
东谈主的托管业务专用章和监管名章各一枚，由基金托管东谈主刻制、守护和使用。本基金的一切货
币出入行径，均需通过本基金的基金托管专户进行。
管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的任何银行账户进
行本基金业务之外的行径。
（四）基金证券账户的开设和管理
基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。
金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用本基金的任何
账户进行本基金业务之外的行径。
用由基金管理东谈主负责。
的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，按相关章程开设、使用并管理；若无相关章程，
则基金托管东谈主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用的章程。
（五）债券托管账户的开立和管理
《基金合同》奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限连累公司、
银行间阛阓计帐所股份有限公司的相关章程，以本基金的口头在中央国债登记结算有限连累
公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管账户、抓有东谈主账户和资金结算账户，并
代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金托管东谈主协助基金管理东谈主完成银行间债券阛阓准入
备案。
（六）基金投资银行入款账户的开立和管理
基金管理东谈主应在基金投资银行依期入款之前向基金托管东谈主提供经认真采纳的、本基金适
用的入款银行名单。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行入款名单进行交易。
基金管理东谈主可根据阛阓情况需要调整入款银行名单，应向基金托管东谈主说明根由，在与投资定
期入款前 5 个使命日内与基金托管东谈主协商惩办。
基金投资银行依期入款应由基金管理东谈主与入款银行总行或其授权分行签订总体配合协
议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。
入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留印
鉴（须包括基金托管东谈主钤记）及基金管理东谈主公章。
本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行签订具体入款条约，明确入款的类
型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等确定。
为驻扎特殊情况下的流动性风险，依期入款条约中应当约定提前支取条件。
基金所投资依期入款存续时代，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行成就依期对账
机制，确保基金银行入款业务账目及查对的实在、准确。
（七）期货账户的开设和管理
基金管理东谈主应依据相关法律法例的章程和《基金合同》的约定，开设和管理期货账户。
（八）证券交易资金账户的开立和管理
用于办理基金托管东谈主所托管的本基金在证券交易所进行证券投资所触及的资金结算业务。
只可通过证银转账方式将资金划转至基金托管专户，不得将资金划转至其他任何银行账户。
连累。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责守护证券交易资金账户内
存放的资金。
（九）其他账户的开设和管理
基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。新账户按相关章程使
用并管理。
（十）基金财产投资的相关有价凭证等的守护
基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库，也可存入中央
国债登记结算有限连累公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限连累
公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东谈主抓有。有
价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。属于基金托管东谈主实质有用限度
下的什物证券在基金托管东谈主守护时代的损坏、灭失，由此产生的连累应由基金托管东谈主承担；
基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构实质有用限度的钞票不承担守护连累。
（十一）与基金财产相关的要紧合同的守护
由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件应由基金管理东谈主守护。要紧
合同的守护期限不低于法律法例的章程。
基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致的并加盖基金管理东谈主公章的合同
传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转念。
六、指示的发送、阐发和实验
基金管理东谈主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金管理东谈主通过基金托管专户与
证券交易资金账户已成就的第三方存管系统在基金托管专户与证券交易资金账户之间划款，
即银证互转。基金管理东谈主通过基金托管东谈主进行银证互转，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指
令，基金托管东谈主操作。
基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送场酬酢易资金划拨过火他款项收付指
令，基金托管东谈主实验基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金往来等相关事项。基金管理东谈主
发送指示应领受电子直连、传真或两边共同阐发的方式。
（一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
预留印鉴及被授权东谈主名章样本和署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。
中载明具体奏效时期的，该奏效时期不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐发的时
点。如早于前述时期，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐发的时点为授权文献的奏效
时期。
操作主谈主员之外的任何东谈主泄露。但法律法例则程或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
红付款指示、银行间业务划款指示）以过火他资金划拨指示等。
支付时期、到账时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名或盖章，对电子直连
划款指示或者网银款式发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时期、金额、账户等，基
金托管东谈主以收到电子指示为合规有用指示。
（三）指示的发送、阐发及实验的时期和要津
基金管理东谈主发送指示应领受电子直连、传真方式或两边协商一致的其他方式。
基金管理东谈主应按照法律法例和《基金合同》的章程，在其正当的计算权限和交易权限内
发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约定要津发出的指示，
基金管理东谈主不得否定其服从。但要是基金管理东谈主仍是打消或革新对交易指示发送东谈主员的授
权，而且基金托管东谈主根据本条约阐发后，则对于尔后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，
或超权限发送的指示，基金管理东谈主不承担连累，授权已革新但未经基金托管东谈主阐发的情况除
外。
指示发出后，基金管理东谈主应实时以电话或两边招供的方式向基金托管东谈主阐发。
基金管理东谈主应在交易扫尾后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖预留印鉴后实时传
真给基金托管东谈主，并电话阐发。要是银行间簿记系统仍是生成的交易需要取消或圮绝，基金
管理东谈主要书面讲演基金托管东谈主。
在每个使命日的 15:00 以后接收基金管理东谈主发出的银期转账及银证转账划款指示的，
基金托管东谈主不保证当日完成划转进程。
对于要求今日到账的指示，起劲在今日 15:00 前向基金托管东谈主发送，
基金托管东谈主起劲实验，但不成保证划账得胜。要是要求今日某一时点到账的指示，则指示需
要提前 2 个使命小时发送，并相关付款条件仍是具备。基金托管东谈主将视付款条件具备时为指
令投递时期。有用划款指示是指指示要素（包括付款东谈主、付款账号、收款东谈主、收款账号、金
额（大、小写）、款项事由、支付时期）准确无误、预留印鉴相符、相关的指示附件皆全且
头寸充足的划款指示。因基金管理东谈主自己原因形成的指示传输不足时、未能留出充足的划款
时期，以致资金未能实时到账所形成的亏蚀由基金管理东谈主承担。对新股申购网下刊行业务，
基金管理东谈主指示发送时期最迟不应晚于申购缴款日上昼 12:00。
基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管理东谈主的指示，预先讲演基金管理东谈主其名单，并与基金
管理东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根据基金
管理东谈主提供的授权文献进行口头相符的款式审查，立即审慎考据相关内容及印鉴，如有疑问
必须实时以书面或以两边招供的其他方式讲演基金管理东谈主。
基金托管东谈主对指示考据后，应实时实验。
基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在实验指示时，基金托管专户有充足的资金余额，对基金
管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予实验，但应立
即以书面或以两边招供的其他方式讲演基金管理东谈主，由基金管理东谈主审核、查明原因，出具书
面文献阐发此交易指示无效，基金托管东谈主不承担因未实验该指示形成亏蚀的连累。
（四）基金管理东谈主发送失误指示的情形和处理要津
基金管理东谈主发送失误指示的情形包括指示违犯法律法例和《基金合同》的约定，指示发
送东谈主员无权或特别权限发送指示及交割信息失误，指示中伏击信息暗昧不清或不全。
基金托管东谈主在实验监督职能时，发现基金管理东谈主的指示失误时，有权拒却实验，并实时
以书面或以两边招供的其他方式讲演基金管理东谈主改正。如需打消指示，基金管理东谈主应出具书
面说明，并加盖预留印鉴。
（五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实验指示的情形和处理要津
若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违犯法律法例，或者违犯《基金合同》约定的，应
当视情况暂缓或拒却实验，独立即以两边招供的方式讲演基金管理东谈主。
（六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实验的处理方法
基金托管东谈主由于自己原因，未按照基金管理东谈主发送的指示实验，应在发现后实时采取措
施给予弥补并实时讲演管理东谈主；若对基金财产或投资东谈主形成的径直亏蚀，由基金托管东谈主抵偿
由此形成的径直亏蚀。
（七）更换被授权东谈主员的要津
托管东谈主。基金管理东谈主需提供书面的变更授权讲演文献，在加盖公章后发送给基金托管东谈主，同
时以电话款式向基金托管东谈主阐发。变更授权讲演文献在基金托管东谈主收到相关文献扫描件和基
金管理东谈主的电话阐发时奏效。基金管理东谈主在尔后三个使命日内将变更授权讲演文献原件送交
基金托管东谈主。若原件与扫描件不一致，基金托管东谈主应实时与基金管理东谈主臆想给予阐发。如斯
前基金托管东谈主仍是按照扫描件实验的，由舛讹方承担相应连累。
灌音电话或通过书面或以两边招供其他方式讲演基金管理东谈主。
（八）其他事项
基金托管东谈主在接收指示时，应付指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否与预留的授
权文献内容相符进行口头一致性查验，如发现问题，应实时论述基金管理东谈主，基金托管东谈主对
按照平素要津实验基金管理东谈主的正当指示对基金财产形成的亏蚀不承担抵偿连累，但基金托
管东谈主未能依影相关法律法例、《基金合同》和本托管条约约定切实实验相关审查与监督职责
的除外。
七、交易及计帐交收安排
（一）采纳证券、期货贸易的证券、期货经纪商
基金管理东谈主应制定采纳证券、期货贸易的证券、期货经纪商的范例和要津。基金管理东谈主
负责采纳证券经纪商，由基金管理东谈主与基金托管东谈主及证券经纪商签订本基金的证券经纪奇迹
条约，明确三方在本基金参与场内证券贸易中的各类证券交易、证券交收及相关资金交收过
程中的职责和义务。基金管理东谈主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况及
时以书面款式讲演基金托管东谈主，以便基金托管东谈主估值核算使用。因相关法律法例或交易公法
的修改带来的变化以届时有用的法律法例和相关交易公法为准。
基金管理东谈主负责采纳代理本基金期货交易的期货经纪商，并与其签订期货经纪合同，其
他事宜根据法律法例、《基金合同》的相关章程实验，若无明确章程的，可参影相关证券买
卖、证券经纪商采纳的公法实验。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
本基金通过证券经纪商进行的交易由证券经纪商动作结算参与东谈主代理本基金进行结算；
本基金其他证券交易由基金托管东谈主或相关机构负责结算。
基金托管东谈主、基金管理东谈主应共同盲从中国证券登记结算有限连累公司制定的相关业务规
则和章程，该等公法和章程自动成为本条件约定的内容。
基金管理东谈主在投资前，应充分解析与想法中国证券登记结算有限连累公司针对各类交易
品种制定结算业务公法和章程。
证券经纪商代理本基金财产与中国证券登记结算有限连累公司完成证券交易及非交易
触及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪商原因形成的平素结算、交收业务无法完成的
连累；若由于基金管理东谈主原因形成的平素结算业务无法完成，连累由基金管理东谈主承担。要是
因基金托管东谈主原因在计帐和交收中形成基金财产的亏蚀，应由基金托管东谈主负责抵偿基金的损
失。
对于任何原因发生的证券资金交收负约事件，相关各方应当实时协商惩办。
本基金投资于期货发生的资金交割计帐由基金管理东谈主采纳的期货经纪公司负责办理，基
金托管东谈主对由于期货交易所期货保证金轨制和计帐交割的需要而存放在期货经纪公司的资
金不应用守护职责和交收职责，基金管理东谈主应在期货经纪条约或其它条约中约定由采纳的期
货经纪公司承担资金安全守护连累和交收连累。
场外资金对外投资划款由基金托管东谈主凭基金管理东谈主相宜本托管条约约定的有用资金划
拨指示和相关投资合同（如有）进行资金划拨；场外投本钱金及收益的划回，由基金管理东谈主
负责调解相关资金划拨回基金托管专户事宜。
（1）交易纪录的查对
基金管理东谈主按日进行交易纪录的查对。对外线路净值之前，必须保证今日统统实质交易
纪录与基金管帐账簿上的交易纪录实足一致。
（2）资金账目的查对
对于基金的资金账目，由相关各方逐日对账一次，确保账账相符、账实相符。
（3）证券账目的查对
基金管理东谈主和基金托管东谈主逐日查对质券账目余额。证券交易所证券账目每个交易日扫尾
后查对一次，非交易所证券账目每月末查对一次，确保账实相符。
（4）基金管理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本章程
东谈主。基金管理东谈主应付传递的申购、赎回、调整绽放式基金的数据实在性负责。基金托管东谈主应
实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。
向基金托管东谈主发送前一绽放日上述相关数据，并保证相关数据的准确、完好。
电子数据和盖章奏效的纸制计帐汇总表），如因多样原因，该系统无法平素发送，两边可协
商惩办处理方式。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相关章程保存。
进行。不然，由基金管理东谈主承担相应的连累。
为满足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金计帐账户，该账户由
登记机构管理。
期并讲演基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金托管专户的，基金托管东谈主应实时讲演基金
管理东谈主采取法式进行催收，由此形成基金亏蚀的，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金
的亏蚀，基金托管东谈主给予必要的配合。
拨付赎回款或进行基金分成时，
如基金托管专户有充足的资金，基金托管东谈主应按时拨付；
因基金托管专户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系基金管理东谈主的原因造
成，相关连累由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金托管专户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与投资相关的
付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。
资金指示的神志、内容、发送、接收和阐发方式等与投资指示通常。
基金管理东谈主应严格按影相关法律法例以及基金合同的章程，对暂停赎回的情形进行相应
处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边招供的款式讲演基金托管东谈主。基金管理东谈主应严格
按影相关法律法例以及基金合同的章程，对大批赎回的情形进行相应处理，并在决定减速支
付或延期办理确当日实时以两边招供的款式讲演基金托管东谈主。
（四）沪、深交易所数据传输和接收
基金管理东谈主和基金托管东谈主从证券经纪商处接收本基金的场内交易电子计帐数据，基金管
理东谈主、基金托管东谈主和证券经纪商之间的场内交易电子计帐数据的传输领受专线（深证通等）
的方式。对于沪、深交易所数据传输和接收的具体相关条件、各方当事东谈主权柄、连累及义务
的具体约定以三方签署的经纪奇迹条约为准。
（五）申赎净额结算
基金托管专户与“基金计帐账户”间的资金结算苦守“全额计帐、净额交收”的原则，
逐日按照基金托管专户应收资金与应付资金的差额来确定基金托管专户净应收额或净应付
额，以此确定资金交收额。当存在基金托管专户净应收额时，基金管理东谈主应在交收日 15:00
时之前从基金计帐账户划往基金托管专户，基金托管东谈主在资金到账后按约定方式讲演基金管
理东谈主；当存在基金托管专户净应付额时，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的划款指示将基金托管
专户净应付额在交收日 12：00 前划往基金计帐账户，炒外汇基金托管东谈主在资金划出后立即讲演基
金管理东谈主，便于基金管理东谈主进行账务管理。
当存在基金托管专户净应付额时，如基金托管专户有充足的资金，基金托管东谈主应按时拨
付；因基金托管专户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，基金托管东谈主应实时通
知基金管理东谈主，如系基金管理东谈主的原因形成，连累由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫
款义务。
（六）基金调整
基金托管东谈主。
数据传递的时期、要津及托管条约当事东谈主承担的权责按基金管理东谈主届时的公告实验。
八、基金钞票净值打算和管帐核算
（一）基金钞票净值的打算、复核与完成的时期及要津
各类基金份额净值是按照每个使命日闭市后，该类别基金钞票净值除以当日该类基金份
额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错开垦大
额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。
基金管理东谈主每个使命日打算基金钞票净值及各类基金份额净值，并按章程公告。
同》的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个使命日对基金钞票估值后，将各类基金份额净
值效率以两边招供的方式发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按章程
对外公布。
（二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理
基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
基金管理东谈主在确定相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、
监管部门相关章程。
（1）对存在活跃阛阓且大略获取通常钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该钞票或欠债的公允价值计
量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交易
日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价不成实在反馈公允价值
的，应付报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常钞票或欠债的公允价值为基础，并
在估值技能中接头不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，要是该限制
是针对钞票抓有者的，那么在估值技能中不应将该限制动作特征接头。此外，基金管理东谈主不
应试虑因其大批抓有相关钞票或欠债所产生的溢价或折价。
（2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有充足可利用数据
和其他信息守旧的估值技能确定公允价值。领受估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅
察输入值，惟有在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可不雅察输入值。
（3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估
值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并确定公允
价值。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未
发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经
济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品
种的现行市价及要紧变化要素，调整最近交易市价，确定公允价钱；
日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管理东谈主与
基金托管东谈主另行协商约定；
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值，具体估值机
构由基金管理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；
所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未
发生要紧变化，按最近交易日收盘价减去可调整债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净
价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价
及要紧变化要素，调整最近交易市价，确定公允价钱；交易所上市实行全价交易的债券（可
转债除外），收用第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收
利息得到的净价进行估值；
挂牌转让的钞票守旧证券，领受估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值
的情况下，按成本估值；
活跃阛阓上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允
价值的情况下，应付阛阓报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或市
场行径很少的情况下，应领受估值技能确定其公允价值。
（2）处于未上市时代的有价证券应别离如下情况处理：
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
行股票时公司推动公开垦售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新
刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会相关章程确定公
允价值。
（3）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，
回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银
行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不
存在显然相反，未上市时代阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
（4）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经
济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。
（5）本基金投资期权，根据相关法律法例以及监管部门的章程估值。
（6）本基金参与融资业务的，按影相关法律法例、监管部门和行业协会的相关章程进
行估值。
（7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实验。
（8）汇率
如本基金投资股票阛阓交易互联互通机制允许贸易的境外证券阛阓上市的股票，触及相
关货币对东谈主民币汇率的，估值打算中触及港币或其他外币币种对东谈主民币汇率的，以估值当日
中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率的中间价为准。
（9）税收
对于按照中国法律法例和基金投资股票阛阓交易互联互通机制触及的境酬酢易场合所
在地的法律法例则程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收
章程调整或其他原因导致基金实质交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将在相关税金
调整日或实质支付日进行相应的估值调整。
（10）如有充分根由标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主
可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
（11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金
估值的平正性。
（12）相关法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最
新章程估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、要津及相关法
律法例的章程或者未能充分珍视基金份额抓有东谈主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因，
两边协商惩办。
根据相关法律法例，基金钞票净值打算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基
金的基金管帐连累方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方
在对等基础上充分操办后，仍无法达成一请安见的，按照基金管理东谈主对基金净值的打算效率
对外给予公布。
（1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所形成的裂缝不
动作基金钞票估值失误处理。
（2）由于不可抗力，或证券、期货交易所、登记结算机构及入款银行品级三方机构发
送的数据失误等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然仍是采取必要、适合、合理的法式进行
查验，但未能发现失误的，由此形成的基金钞票估值失误，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢职赔
偿连累。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的法式排斥或松开由此形成的影响。
（三）估值失误的处理方式
基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的法式确保基金钞票估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失误时，视为该类
基金份额净值失误。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自己的舛讹形成估值失误，导致其他当事东谈主遭遇亏蚀的，舛讹的连累东谈主应当对由于该
估值失误遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直亏蚀按下述“估值失误处理原则”给予抵偿，
承担抵偿连累。
上述估值失误的主要类型包括但不限于：府上呈报差错、数据传输差错、数据打算差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成亏蚀机，估值失误连累方应实时调解各方，
实时进行转换，因转换估值失误发生的用度由估值失误连累方承担；由于估值失误连累方未
实时转换已产生的估值失误，给当事东谈主形成亏蚀的，由估值失误连累方对径直亏蚀承担抵偿
连累；若估值失误连累方仍是积极调解，而且有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行转换而
未转换，则其应当承担相应抵偿连累。估值失误连累方应付转换的情况向相关当事东谈主进行确
认，确保估值失误已得到转换。
（2）估值失误的连累方对相关当事东谈主的径直亏蚀负责，不合障碍亏蚀负责，而且仅对
估值失误的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值失误而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误
连累方仍应付估值失误负责。要是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿路返还欠妥得利
形成其他当事东谈主的利益亏蚀（“受损方”），则估值失误连累方应抵偿受损方的亏蚀，并在
其支付的抵偿金额的规模内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求请托欠妥得利的权柄；要是获
得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的赔
偿额加上仍是得回的欠妥得利返还的总和提高其实质亏蚀的差额部分支付给估值失误连累
方。
（4）估值失误调整领受尽量复原至假定未发生估值失误的正确情形的方式。
估值失误被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要津如下：
（1）查明估值失误发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值失误发生的原因确定
估值失误的连累方；
（2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的亏蚀进行评估；
（3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的连累方进行转换和抵偿
亏蚀；
（4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行转换，并就估值失误的转换向相关当事东谈主进行阐发。
（1）基金份额净值打算出现失误时，基金管理东谈主应当立即给予改良，通报基金托管东谈主，
并采取合理的法式珍视亏蚀进一步扩大。
（2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中
国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证
监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。
（五）实施侧袋机制时代的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并线路主袋账户
的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。
（六）基金管帐轨制
按国度相关部门章程的管帐轨制实验。
（七）基金账册的成就
基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述。基金管理东谈主、基金托管东谈主分别
独随即缔造、纪录和守护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存
在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而
影响到基金净值信息的打算和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。
（八）基金财务报表与论述的编制和复核
基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时，
应实时讲演基金管理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据实足一致。
（1）报表的编制
基金管理东谈主应当在每月扫尾后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在季度扫尾之日起
的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度论述的编制。基金年度论述中的财务管帐
论述应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。《基金合同》奏效
不足两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。
（2）报表的复核
基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖业务章后提供给基金托管东谈主复核；基金托管
东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核效率书面讲演基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度报
告完成当日，将相关论述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个使命日内完成
复核，并将复核效率书面讲演基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期论述完成当日，将相关论述提
供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核效率书面讲演基
金管理东谈主。基金管理东谈主在年度论述完成当日，将相关论述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主
应在收到后 45 日内完成复核，并将复核效率书面讲演基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金托管
东谈主之间的上述文献往来均以传果然方式或两边约定的其他方式进行。
基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共
同查明原因，进行调整，调整以国度相关章程为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主
提供的论述上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核意见书，或进行电子阐发，
相关各方各自留存一份。要是基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就相关
报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情
况报中国证监会备案。
基金管理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核相关报表及论述。
九、基金收益分派
基金可供分派利润指赶走收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益
的孰低数。
（一）基金收益分派原则
具体分派有操办以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派；
现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分
配方式是现款分成；
值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；
售奇迹费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金吞并类别的每份基金份额享有同瓜分派
权；
一致后可调整基金收益的分派原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东谈主大会审议；
（二）基金收益分派的时期和要津
本基金收益分派有操办由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在章次第言公
告。
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓
有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的打算方法，依照业务公法实验。
（三）实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。
十、基金信息线路
（一）守秘义务
基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法例、《基金合同》的相关章程进行信息线路，拟公
开线路的信息在公开线路之前应予守秘。除按《基金法》、《运作办法》、《流动性风险管
理章程》、《信息线路办法》、《基金合同》过火他相关章程进行信息线路外，基金管理东谈主
和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得回的业务信息应予守秘。
基金管理东谈主和基金托管东谈主除了为正当实验法律法例、《基金合同》及本条约章程的义务
所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所明察的基金的守秘信息，而且应当将守秘信息
限制在为实验前述义务而需要了解该守秘信息的职员规模之内。然而，如下情况不应视为基
金管理东谈主或基金托管东谈主违犯守秘义务：
监管机构的号令、决定所作念出的信息线路或公开。
（二）信息线路的内容
本基金信息线路的文献，包括基金招募说明书、基金家具府上纲目、《基金合同》、基
金托管条约、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回
价钱、基金依期论述：包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述（含钞票组合季度
论述）、临时论述、流露公告、基金份额抓有东谈主大会决议、投资钞票守旧证券的信息线路、
投资港股通主义股票的信息线路、投资股指期货的信息线路、投资股票期权的信息线路、投
资国债期货的信息线路、参与融资交易的信息线路、投资非公开垦行股票的信息线路、计帐
论述、实施侧袋机制时代的信息线路及中国证监会章程的其他信息，由基金管理东谈主拟定并公
布。
（三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息线路中的职责和信息线路要津
基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息线路过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为宗旨，诚笃
信用，严守奥秘。基金管理东谈主负责办理与基金相关的信息线路事宜，基金托管东谈主应当按影相
关法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条章程的应由基金托管东谈主复核的事项
进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主给予公布。
对于不需要基金托管东谈主（或基金管理东谈主）复核的信息，基金管理东谈主（或基金托管东谈主）在
公告前应见告基金托管东谈主（或基金管理东谈主）。
基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其实验按照法定方式和限时线路
的义务。根据法律法例应由基金托管东谈主公开线路的信息，基金托管东谈主将通过中国证监会章程
序言公开线路。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，
并保证相关报送信息的实在、准确、完好、实时。当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托
管东谈主可暂停或蔓延线路基金相关信息：
（1）不可抗力；
（2）发生暂停估值的情形；
（3）法律法例则程、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
按相关章程须经基金托管东谈主复核的信息线路文献，由基金管理东谈主草拟、并经基金托管东谈主
复核后由基金管理东谈主公告。发生《基金合同》中章程需要线路的事项时，按《基金合同》规
定公布。
照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法例则程将信
息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。
十一、基金用度
（一）基金用度的种类
（二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式
本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管理费的打算方法如下：
H＝E×1.20%÷往时天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主根据与基金托管
东谈主查对一致的财务数据，在次月月初 5 个使命日内向基金托管东谈主出具资金划拨指示，按照指
定账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，
基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时臆想基金托管东谈主协商惩办。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的打算方法如下：
H＝E×0.20%÷往时天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主根据与基金托管
东谈主查对一致的财务数据，在次月月初 5 个使命日内向基金托管东谈主出具资金划拨指示，按照指
定账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，
基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时臆想基金托管东谈主协商惩办。
本基金 A 类基金份额不收取销售奇迹费，C 类基金份额的销售奇迹费年费率为 0.40%。
C 类份额的销售奇迹费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.40%年费率计提。
销售奇迹费的打算方法如下：
H＝E×0.40%÷往时天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售奇迹费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
基金销售奇迹费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管
东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个使命日内从基
金财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管理东谈主并由基金管理东谈主代付给各基
金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据相关法例及相应条约章程，按
用度实质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的名目
下列用度不列入基金用度：
亏蚀；
（四）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书
的章程。
（五）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实验。基金财
产投资的相关税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关
税收征收的章程代扣代缴。
十二、基金份额抓有东谈主名册的守护
本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额抓有东谈主名册，包括基金合
同奏效日、基金合同圮绝日、基金权益登记日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月
的称号和抓有的基金份额。基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制
和守护，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别守护基金份额抓有东谈主名册，各机构的保存期限不低
于法律法例的章程。如不成妥善守护，则按相关法例承担连累。
在基金托管东谈主要求或编制中期论述和年度论述前，基金管理东谈主应将相关府上送交基金托
管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其实在性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将所
守护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义务，法律法
规或有权机关另有章程的除外。
十三、基金相关文献档案的保存
（一）档案保存
基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存本基金的基金账册、原始凭证、记账凭
证、交易纪录、公告、伏击合同等相关府上，承担守秘义务并按章程的期限守护。基金管理
东谈主应保存基金财产管理业务行径的纪录、账册、报表和其他相关府上。基金托管东谈主应保存基
金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相关府上。基金管理东谈主和基金托管东谈主都应当按规
定的期限守护。保存期限不低于法律法例的章程。
（二）合同档案的成就
托管东谈主处。
管东谈主。
（三）变更与协助
若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接收相
应文献。
（四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账册、
交易纪录和伏击合同等，保存期限不低于法律法例的章程。
十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金管理东谈主职责圮绝的情形
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责圮绝：
（二） 基金托管东谈主职责圮绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责圮绝：
（三） 基金管理东谈主的更换要津
额的基金份额抓有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
决议奏效后 2 日内在章次第言公告；
临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主理理基金管理业务的打发手续，临时基金管理东谈主或新任基
金管理东谈主应实时接收。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值；
产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案。审计用度从基金财产中列支；
替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主相关的称号字样。
（四） 基金托管东谈主的更换要津
额的基金份额抓有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
决议奏效后 2 日内在章次第言公告；
办理基金财产和基金托管业务的打发手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接
收。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金钞票总值；
产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案。审计用度从基金财产中列支。
（五）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要津
以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主；
份额抓有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章次第言上聚积公告。
（六）本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和要津的约定，但凡径直援用法律
法例的部分，如改日法律法例修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主
协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会
审议。
十五、不容步履
本托管条约当事东谈主不容从事的步履，包括但不限于：
（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金管理东谈主起义正地对待其管理的不同基金财产，基金托管东谈主起义正地对待其托
管的不同基金财产。
（三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。
（四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担亏蚀。
（五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法例
章程的方式公开线路的信息。
（六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资
金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤苦，其高等管理东谈主员和其他从业
东谈主员相互兼职。
（八）基金托管东谈主暗地动用或刑事连累基金财产，根据基金管理东谈主的正当指示、
《基金合同》
或托管条约的章程进行刑事连累的除外。
（九）基金托管东谈主对基金管理东谈主的相宜本托管条约约定的有用指示拖延或拒却实验。
（十）基金财产用于下列投资或者行径：
（十一）法律法例和《基金合同》不容的其他步履，以及依照法律、行政法例相关章程，
由中国证监会章程不容基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。
法律、行政法例或监管部门取消或调整上述限制的，如适用于本基金，基金管理东谈主在履
行适合要津后，则本基金不再受相关限制或以变更后的章程为准。
十六、基金托管条约的变更、圮绝与基金财产的计帐
（一）托管条约的变更要津
本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与
《基金合同》的章程有任何龙套，并需经基金管理东谈主、基金托管东谈主加盖公章或合同专用章以
及两边法定代表东谈主或授权代表署名（或盖章）阐发。基金托管条约的变更报中国证监会备案。
（二）基金托管条约圮绝出现的情形
其他基金托管东谈主接纳基金财产；
其他基金管理东谈主接纳基金管理权；
（三）基金财产的计帐
组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金
财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。
现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐论述；
（5）聘用管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐论述出具法
律意见书；
（6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派有操办，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经相宜《中华东谈主民共和国证
券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公
告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产
计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在章程网站上，并将计帐论述提
示性公告登载在章程报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例则程的最低
期限。
十七、负约连累
（一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不实验本条约或实验本条约不相宜约定的，应当承担违
约连累。
（二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在实验各自职责的过程中，违犯《基金法》等法律法例
的章程或者《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成损伤的，
应当分别对各自的步履照章承担抵偿连累；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成
损伤的，应当承担连带抵偿连累。对损伤的抵偿，仅限于径直亏蚀。
（三）一方当事东谈主负约，给另一方当事东谈主形成亏蚀的，应就径直亏蚀进行抵偿；给基金
财产或者基金份额抓有东谈主形成亏蚀的，应就径直亏蚀进行抵偿，另一方当事东谈主有权柄及义务
代表基金向负约方追偿。然而如发生下列情况，当事东谈主免责：
动作而形成的亏蚀等；
（四）一方当事东谈主负约，另一方当事东谈主在职责规模内有义务实时采取必要的法式，起劲
珍视亏蚀的扩大。莫得采取适合法式以致亏蚀进一步扩大的，不得就扩大的亏蚀要求抵偿。
非负约方因珍视亏蚀扩大而支拨的合理用度由负约方承担。
（五）负约步履虽已发生，但本托管条约大略连接实验的，在最大限定地保护基金份额
抓有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当连接实验本条约。若基金管理东谈主或基金
托管东谈主因实验本条约而被告状，另一方应提供合理的必要守旧。
（六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限度的要素导致业务出现差错，基金管理东谈主和
基金托管东谈主固然仍是采取必要、适合、合理的法式进行查验，然而未能发现失误的，由此造
成基金财产或投资东谈主亏蚀，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢职抵偿连累。然而基金管理东谈主和基金
托管东谈主应积极采取必要的法式排斥或松开由此形成的影响。
十八、争议惩办方式
各方当事东谈主同意，因本托管条约而产生的或与本条约相关的一切争议，如经友好协商、
统一未能惩办的，任何一方均有权将争议提交上海国外仲裁中心，按照上海国外仲裁中心届
时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有管理力。
除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接忠实、勤苦、
遵法地实验《基金合同》和本托管条约章程的义务，珍视基金份额抓有东谈主的正当权益。
本托管条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港相称行政区、澳门相称行政区和
台湾地区法律）统带并从其施展。
十九、基金托管条约的服从
两边对托管条约的服从约定如下：
（一）基金管理东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管条约草案，应经托管
条约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，条约当事东谈主两边根据中国
证监会的意见修改并认真签署托管条约。托管条约以中国证监会注册的文本为认真文本。
（二）本托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效。
托管条约的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会备案并公告之日止。
（三）本托管条约自奏效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律管理力。
（四）本条约一式叁份，基金管理东谈主抓有壹份，基金托管东谈主抓有壹份，报监管机构壹份，
每份具有同等的法律服从。
二十、其他事项
两边在此阐发，两边均已充分了解和明察各方反对其职工利用职务之便谋取任何款式利
益之立场，并承诺将本着清廉平正原则幸免此类情形，不向对方的职工暗地提供任何款式的
回扣、礼金、有价证券、选藏物品、多样奖励、私东谈主用度补偿、私东谈主旅游、高破费文娱等不
当利益。
除本托管条约有明确界说外，本托管条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本托管
条约未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、相关法律法例等章程协商办理。
二十一、基金托管条约的签订
本条约两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章、两边当事东谈主盖章，并排明签订地、签订
日。
本页无正文，为《国泰君安改进医药搀和型发起式证券投资基金托管条约》的署名盖章
页。
基金管理东谈主：上海国泰君安证券钞票管理有限公司（盖章）
法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）：
基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司（盖章）
法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）：
签订地：中国上海
签订日： 年 月 日
