诺德安鸿纯债债券型证券投资基金
托管契约
（转换版）
基金经管东说念主：诺德基金经管有限公司
基金托管东说念主：上海银行股份有限公司
二〇二四年八月
目 录
诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（转换版）
鉴于诺德基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限
职守公司，按照干系法律法例的端正具备担任基金经管东说念主的资历和智商；
鉴于上海银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，
按照干系法律法例的端正具备担任基金托管东说念主的资历和智商；
鉴于诺德基金经管有限公司拟担任诺德安鸿纯债债券型证券投资基金的基金
经管东说念主，上海银行股份有限公司拟担任诺德安鸿纯债债券型证券投资基金的基金
托管东说念主；
为明确诺德安鸿纯债债券型证券投资基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的
职权义务关系，特制订本托管契约；
除非另有约定，
《诺德安鸿纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基
金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有交流的含义；若有抵抗应以《基
金合同》为准，并依其要求诠释。
诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约（转换版）
一、基金托管契约当事东说念主
（一）基金经管东说念主
称号：诺德基金经管有限公司
注册地址：中国（上海）解放交易历练区富城路 99 号 18 层
办公地址：中国（上海）解放交易历练区富城路 99 号 18 层
法定代表东说念主：潘福祥
成立日历：2006 年 06 月 08 日
批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基金字[2006]88 号
组织形式：有限职守公司
注册本钱：壹亿元东说念主民币
存续期限：握续计划
电话：021-68985199
（二）基金托管东说念主
称号：上海银行股份有限公司(简称：上海银行)
注册地址：中国(上海)解放交易历练区银城中路 168 号
办公地址：中国(上海)解放交易历练区银城中路 168 号
邮政编码：200120
法定代表东说念主：金煜
成立日历：1995 年 12 月 29 日
批准建设机关和批准建设文号：中国东说念主民银行 银复[1995]469 号《对于上海
城市相助银行开业的批复》，中国东说念主民银行 银复[1998]215 号《对于上海城市相助
银行更转业名的批复》
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号
组织形式：股份有限公司（中外结伙、上市）
注册本钱：东说念主民币 142.065287 亿元
存续时代：握续计划
计划范围：东说念主民币存贷款等
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二、基金托管契约的依据、想法和原则
（一）坚决托管契约的依据
本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、
《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管端正》等联系法律法例、
《基金合
同》过火他联系端正制订。
（二）坚决托管契约的想法
坚决本契约的想法是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的防守、
投资运作、净值盘算、收益分派、信息表现及相互监督等干系事宜中的职权义务及
职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
（三）坚决托管契约的原则
基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、真挚信用、充分保护基金份额握有东说念主
正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。
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三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金投
资范围、投资对象进行监督。
《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴选圭臬
的，基金经管东说念主应按照基金托管东说念主要求的形式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运
用干系本事系统，对基金执行投资是否顺应《基金合同》对于证券遴选圭臬的约定
进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围主要为具有风雅流动性的金融器具，包括债券（国债、金融
债、企业债、公司债、场合政府债、央行单据、中期单据、短期融资券、次级债、
超短期融资券、政府援救机构债券等）、财富援救证券、债券回购、同行存单、银
行进款、货币市集器具等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但
须顺应中国证监会的干系端正）。
本基金不投资于股票，也不投资于可调节债券、可交换债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应
武艺后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80％，
本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金财富净值
的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例扫尾，基金经管东说念主在履
行顺应武艺后，可对上述财富确立比例进行调理。
（二）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金投
资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80%；
（2）保握不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金财富净值的 10%；
（4）本基金经管东说念主经管的沿路基金握有一家公司刊行的证券，不向上该证券
的 10%；
（5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的万般财富援救证券的比例，不得向上基
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金财富净值的 10%；
（6）本基金握有的沿路财富援救证券，其市值不得向上基金财富净值的 20%；
（7）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)财富援救证券的比例，不得向上该
财富援救证券规模的 10%；
（8）本基金经管东说念主经管的沿路基金投资于兼并原始权益东说念主的万般财富援救证
券，不得向上其万般财富援救证券系数规模的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富援救证券。基
金握有财富援救证券时代，如若其信用等第着落、不再顺应投资圭臬，应在评级报
密告布之日起 3 个月内给予沿路卖出；
（10）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基
金财富净值的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债
券回购到期后不得延期；
（11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得向上基金财富净值
的 15%；因证券市集波动、证券停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外的要素甚至
基金不顺应该比例扫尾的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围
保握一致；
（13）本基金财富总值不向上基金财富净值的 140%；
（14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资扫尾。
除上述（2）、
（9）、
（11）
、（12）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、
基金规模变动等基金经管东说念主之外的要素甚至基金投资比例不顺应上述端正投资比
例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会端正的特地情形
除外。法律法例另有端正的，从其端正。
基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应
基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资战略应当顺应基金
合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起运行。
法律法例或监管部门取消或变更上述扫尾，如适用于本基金，基金经管东说念主在履
行顺应武艺后，则本基金投资不再受干系扫尾或以变更后的端正为准。
（三）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对本托管
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契约第十五条第（九）款基金投资隔绝步履通过过后监督方式进行监督。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、执行控
制东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者
从事其他要紧关联交易的，应当顺应基金的投资指标和投资战略，遵从基金份额握
有东说念主利益优先的原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市
场平允合理价钱推行。干系交易必须预先得到基金托管东说念主的愉快，并按法律法例予
以表现。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独
董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
根据法律法例联系基金从事关联交易的端正，基金经管东说念主和基金托管东说念主应事
先相互提供与本机构有控股关系的鞭策或与本机构有其他要紧是非关系的公司名
单过火更新，并确保所提供的关联交易名单的信得过性、完好性、全面性。基金经管
东说念主有职守防守信得过、完好、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。
若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行的关联交
易违背法律法例端正时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金经管东说念主遴选必要顺序
拦阻该关联交易的发生，若基金托管东说念主遴选必要顺序后仍无法拦阻关联交易发生
时，基金托管东说念主有权向中国证监会证明。对于交易所场内已成交的非法关联交易，
基金托管东说念主应按干系法律法例和交易所功令的端正进行结算，同期向中国证监会
证明。
（四）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管
理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托
管东说念主提供顺应法律法例及行业圭臬的、经慎重遴选的、本基金适用的银行间债券市
场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金经管东说念主应严格按
照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴选交易敌手。基金托管东说念主监督基金管
理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行非券款兑付（DVP）交易。
基金经管东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新
名单详情前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进
行结算。如基金经管东说念主根据市集情况需要临时调理银行间债券市集交易敌手名单
及结算方式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任
日内与基金托管东说念主协商措置。
基金经管东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券市集的交易功令进行
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交易，并负责措置因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及耗损，基金托管东说念主不承担
由此变成的任何法律职守及耗损。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金经管
东说念主详情的时刻前仍未承担爽约职守过火他干系法律职守的，基金经管东说念主不错对相
应耗损先行给予承担，然后再向干系交易敌手追偿，基金托管东说念主应提供必要的协助
与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基
金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易
时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇
职守。
（五）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资
产净值盘算、万般基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、
基金收益分派、干系信息表现中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。如若管
理东说念主未经托管东说念主的审核私行将虚伪的事迹发达数据印制在宣传推介材料上，则托
管东说念主对此不承担任何职守。
（六）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违背
法律法例、
《基金合同》和本托管契约的端正，应实时以电话提醒或书面领导等方
式呈报基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和
核查。基金经管东说念主收到书面呈报后应在实时查对并以书面形式给基金托管东说念主发出
回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行诠释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保
证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对呈报县项进
行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主呈报的非法事项未能在限
期内纠正的，基金托管东说念主应证明中国证监会。
（七）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》
和本托管契约对基金业务推行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金经管东说念主应
在端正时刻内回复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行诠释或举证；对基金托
管东说念主按照法律法例、
《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监
督证明的事项，基金经管东说念主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。
（八）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易武艺依然收效的指示违背法律、
行政法例和其他联系端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即以书面或以双
方认同的其他方式呈报基金经管东说念主，由此变成的耗损由基金经管东说念主承担。
（九）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧非法步履，应实时证明中国证监会，
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同期呈报基金经管东说念主限期纠正，并将纠正恶果证明中国证监会。基金经管东说念主无梗直
原理，断绝、阻遏基金托管东说念主根据本托管契约端正利用监督权，或遴选拖延、诈骗
等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议教导仍不改
正的，基金托管东说念主应证明中国证监会。
（十）基金托管东说念主依照干系法律法例的端正以及基金合同和招募说明书的约定，
对侧袋机制启用、特定财富处置和信息表现等方面进行监督。
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四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基
金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、
复核基金经管东说念主盘算的基金财富净值和万般基金份额净值、根据基金经管东说念主指示
办理清理交收、干系信息表现和监督基金投资运作等步履。
（二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账
经管、未推行或无故蔓延推行基金经管东说念主资金划拨指示、表现基金投资信息等违背
《基金法》、
《基金合同》、本契约过火他联系端正时，应实时以书面形式呈报基金
托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到呈报后应实时查对并以书面形式给基金经管东说念主
发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述端正
期限内，基金经管东说念主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托
管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金管
理东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在端正时刻内回复基金经管东说念主并改正。
（三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法步履，应实时证明中国证监会，
同期呈报基金托管东说念主限期纠正，并将纠正恶果证明中国证监会。基金托管东说念主无梗直
原理，断绝、阻遏基金经管东说念主根据本契约端正利用监督权，或遴选拖延、诈骗等手
段妨碍基金经管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主提议教导仍不改正的，
基金经管东说念主应证明中国证监会。
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五、基金财产的防守
（一）基金财产防守的原则
户或财产承担职守。
账户。
与孤独。
两边可另行协商措置。基金托管东说念主未经基金经管东说念主的指示，不得自走时用、贬责、
分派本基金的任何财富（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职守公司
结算数据完成场内交易交收、托管财富开户银行扣收结算费和账户爱戴费等用度）。
定到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主
应实时呈报基金经管东说念主遴选顺序进行催收。由此给基金财产变成耗损的，基金经管
东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的耗损，基金托管东说念主对此不承担任何职守，但
应提供必要的协助和配合。
基金财产。
（二）基金召募时代及召募资金的验资
立的“基金召募专户”。该账户由基金经管东说念主开立并经管。
金份额握有东说念主东说念主数顺应《基金法》、
《运作办法》等联系端正后，基金经管东说念主应将属
于基金财产的沿路资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在端正时刻内，
礼聘具有从事证券干系业务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资证明。出具的
验资证明由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。
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端正办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助或配合。
（三）基金托管账户的开立和经管
基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。
和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的
任何账户进行本基金业务除外的行径。
办理基金财富的支付。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管
基金开立证券账户。
东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方愉快私行转让基金的任何证券账户，亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。
产的经管和运用由基金经管东说念主负责。
证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行进款余额不足导致证券账
户开户费无法扣收，由基金经管东说念主先行垫付。
算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一
级法东说念主清理责任，基金经管东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收
价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的端正推行。
投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系端正，则基金托管
东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正推行。
（五）债券托管账户的开立和经管
《基金合同》收效后，基金经管东说念主负责以基金的口头央求并取得插足寰宇银行
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间同行拆借市集的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、
银行间市集登记结算机构的联系端正，在银行间市集登记结算机构开立债券托管
账户，握有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金
经管东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主契约。
（六）其他账户的开立和经管
合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及干系账户的开设和使用，按有
关功令进行开立和使用。
（七）基金财产投资的联系有价凭证等的防守
基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管
东说念主存放于基金托管东说念主的防守库，也可存入中央国债登记结算有限职守公司、中国证
券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公
司或单据营业中心的代防守库，防守凭证由基金托管东说念主握有。什物证券、银行依期
进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金经管东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。
基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构执行灵验限度的财富不承担防守职守，但应
妥善防守联系凭证。
（八）与基金财产联系的要紧合同的防守
与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表基
金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件鉴识由基金经管东说念主、基金托管东说念主防守。
除本契约另有端正外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要紧合同包
括但不限于基金年度审计合同、基金信息表现契约及基金投资业务中产生的要紧
合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份底本的原件。基
金经管东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托管东说念主，并
在三十个责任日内将底本投递基金托管东说念主处。要紧合同的防守期限为《基金合同》
阻隔后 15 年，法律法例或监管功令另有端正的，从其端正。
对于无法取得二份以上的底本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印
件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得
攻击。
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六、指示的发送、阐发及推行
基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款指
令，基金托管东说念主推行基金经管东说念主的指示、办理基金名下的资金往复等联系事项。
（一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。
权文献中载明具体收效时刻的，该收效时刻不得早于基金托管东说念主收到授权文献并
经电话阐发的时点。如早于前述时刻，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐发
的时点为授权文献的收效时刻。
东说念主及干系操作主说念主员除外的任何东说念主表现。但法律法例端正或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。
基金经管东说念主愉快基金托管东说念主根据其收到的中国证券登记结算有限职守公司或
深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算有限职守公司进行交收。基金财
产投资发生的扫数场内交易的清理交收，由基金托管东说念主根据干系登记结算公司的
结算功令办理，基金经管东说念主不需要另行出具指示。
遵从中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金管
理办法等联系端正所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调理也视为基
金经管东说念主向基金托管东说念主发出的灵验指示，不必基金经管东说念主向基金托管东说念主另行出具
指示，基金托管东说念主应给予推行。
本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主径直从银行
账户中扣划，不必基金经管东说念主出具指示。
（三）指示的发送、阐发及推行的时刻和武艺
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基金经管东说念主发送指示应遴选加密传真方式或两边协商一致的其他方式。
基金经管东说念主应按照法律法例和《基金合同》的端正，在其正当的计划权限和交
易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约
定武艺发出的指示，基金经管东说念主不得否定其服从。但如若基金经管东说念主依然撤销或更
改对被授权东说念主员的授权，而且基金托管东说念主根据本契约阐发后，则对于而后该交易指
令发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金经管东说念主不承担职守，授权
已鼎新但未经基金托管东说念主阐发的情况除外。
指示发出后，基金经管东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐发。
基金经管东说念主应在交易终了后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印鉴
后实时传真给基金托管东说念主，并电话阐发。如若银行间簿记系统依然生成的交易需要
取消或阻隔，基金经管东说念主要书面呈报基金托管东说念主。
基金托管东说念主应指定专东说念主招揽基金经管东说念主的指示，预先呈报基金经管东说念主其名单，
并与基金经管东说念主约定指示发送和招揽方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应
指定专东说念主立即审慎考据联系内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时呈报基金经管
东说念主。
基金经管东说念主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东说念主发送指示并阐发。对于要
求今日到账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的，
基金托管东说念主勤苦推行，但不成保证划账胜仗。如若要求今日某一时点到账的指示，
则指示需要提前 2 个责任小时发送，并干系付款条件依然具备。基金托管东说念主将视
付款条件具备时为指示投递时刻。因基金经管东说念主指示传输不足时，甚至资金未能及
时划入中登公司所变成的耗损由基金经管东说念主承担。基金经管东说念主应确保基金托管东说念主
在推行指示时，基金资金账户有有余的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，
基金托管东说念主对基金经管东说念主顺应法律法例、
《基金合同》、本契约的指示不得拖延或拒
绝推行。
（四）基金经管东说念主发送失实指示的情形和处理武艺
基金经管东说念主发送失实指示的情形包括指示违背法律法例和《基金合同》，指示
发送东说念主员无权或突出权限发送指示及交割信息失实，指示中伏击信息污秽不清或
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不全等。
基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金经管东说念主的指示失实时，有权断绝推行，
并实时呈报基金经管东说念主改正。如需撤销指示，基金经管东说念主应出具书面说明，并加盖
业务用章。
（五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝推行指示的情形和处理武艺
若基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律法例，或者违背《基金合同》约
定的，有权视情况暂缓或断绝推行，立即呈报基金经管东说念主。
（六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示推行的处理方法
基金托管东说念主由于本身原因，未按照基金经管东说念主发送的指示推行并对基金财产
或投资东说念主变成的径直耗损，由基金托管东说念主抵偿由此变成的径直耗损
（七）更换被授权东说念主的武艺
基金经管东说念主更换被授权东说念主、鼎新或阻隔对被授权东说念主的授权，应立行将新的授权
文献以传真方式呈报基金托管东说念主，并经电话阐发后收效，原授权文献同期废止。新
的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献底本。新的授权文献收效之后，正
本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容推行联系业务，如若新的授
权文献底本与传真件内容不同，以基金托管东说念主收到的传真件为准。基金托管东说念主更换
接受基金经管东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话呈报基金经管东说念主。
（八）其他事项
基金托管东说念主在招揽指示时，搪塞指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东说念主是否与
预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时证明基金经管东说念主，基金托
管东说念主对推行基金经管东说念主的正当指示对基金财产变成的耗损不承担抵偿职守。
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七、交易及清理交收安排
（一）遴选证券买卖的证券计划机构
基金经管东说念主应想象遴选证券买卖的证券计划机构的圭臬和武艺。基金经管东说念主
负责遴选证券计划机构，租用其交易单元动作基金的专用交易单元。基金经管东说念主和
被选中的证券计划机构签订托付契约，基金经管东说念主应提前呈报基金托管东说念主，并依据
基金托管东说念主要求提供干系贵寓，以便基金托管东说念主央求办理招揽结算数据手续。基金
经管东说念主应根据联系端正，在基金的中期证明和年度证明中将所选证券计划机构的
联系情况及交易信息给予表现，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本
信息以及变更情况实时以书面形式呈报基金托管东说念主。
（二）基金投资证券后的清理交收安排
基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据联系法律法例及干系业务功令，签订《托管
银行证券资金结算契约》，用以具体明确基金经管东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金
结算业务中的职守。
根据中国证券登记结算有限职守公司端正，在每月前 3 个责任日内，中国证
券登记结算有限职守公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行
从头核算、调理。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职守公司调理最低结算备付
金、结算保证金当日，在账户资金证明中反应调理后的最低备付金和结算保证金。
基金经管东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限职守
公司详情的执行最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调理所需的现
金头寸。
基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据
中国证券登记结算有限职守公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据
基金经管东说念主的交易划款指示具体办理。
如若因为基金托管东说念主本身原因在清理上变成基金财产的径直耗损，应由基金
托管东说念主负责抵偿；如若因为基金经管东说念主未预先呈报基金托管东说念主加多交易单元等事
宜，甚至基金托管东说念主招揽数据不完好，变成清理舛讹的职守由基金经管东说念主承担；如
果因为基金经管东说念主未预先呈报需要单独结算的交易，变成基金财富耗损的由基金
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经管东说念主承担；如若由于基金经管东说念主违背市集操作功令的端正进行超买、超卖及质押
券欠库等原因变成基金投资清理费事和风险的，基金托管东说念主发现后应立即呈报基
金经管东说念主，由基金经管东说念主负责措置，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管
的其他财富变成的径直耗损由基金经管东说念主承担。
基金经管东说念主应遴选合理、必要顺序，确保 T 日日终有有余的资金头寸完成 T+1
日的投资交易资金结算；如因基金经管东说念主原因导致资金头寸不足，基金经管东说念主应在
T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金清理。如若未遵从上述端正备足资
金头寸，影响基金财富的清理交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限职守公
司之间的一级清理，由此给基金托管东说念主、基金财富及基金托管东说念主托管的其他财富造
成的径直耗损由基金经管东说念主负责。
根据中国证券登记结算有限职守公司结算端正，基金经管东说念主在进行融资回购
业务时，用于融资回购的债券将动作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金
经管东说念主原因变成债券回购交收爽约或因折算率变化变成质押欠库，导致中国证券
登记结算有限职守公司欠库扣款或对证押券进行处置变成的投资风险和耗损由基
金经管东说念主承担。
实行场内 T+0 交收的资金清理按照基金托管东说念主的干系端正经过推行。
（1）交易记载的查对
基金经管东说念主、基金托管东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外表现净值之前，
必须保证今日扫数执行交易记载与基金司帐账簿上的交易记载统统一致。如若实
际交易记载与司帐账簿记载不一致，变成基金司帐核算不完好或不信得过，由此导致
的耗损由基金经管东说念主承担。
（2）资金账想法查对
资金账目由基金经管东说念主和基金托管东说念主按日核实。
（3）证券账想法查对
基金经管东说念主和基金托管东说念主每交易日终了后查对基金证券账目，确保两边账目
相符。基金经管东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本端正
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金托管东说念主。基金经管东说念主搪塞传递的申购、赎回、调节盛开式基金的数据信得过性负责。
基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东说念主指示实时划
付赎回及转出款项。
整。
据和盖印收效的纸制清理汇总表)，如因各式原因，该系统无法平素发送，两边可
协商措置处理方式。基金经管东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系端正保
存。
按时进行。不然，由基金经管东说念主承担相应的职守。
为忻悦申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东说念主开立资金清理的专用
账户，该账户由登记机构经管。
定到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管
东说念主应实时呈报基金经管东说念主遴选顺序进行催收，由此变成基金耗损的，基金经管东说念主应
负责向联系当事东说念主追偿基金的耗损，基金托管东说念主应提供必要的协助或配合。
拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有有余的资金，基金托管东说念主应
按时拨付；因基金资金账户莫得有余的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，如系
基金经管东说念主的原因变成，职守由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与
投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东说念主需向基金托管东说念主下达指示。
资金指示的形式、内容、发送、招揽和阐发方式等与投资指示交流。
（四）申赎净额结算
基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算遵从“全额清理、净额交收”
的原则，逐日按照托管账户应收资金(申购央求对应申购金额与基金调节入央求对
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应金额之和)与应付资金(赎回央求对应赎回金额扣除归基金财富的用度与基金转
换出央求对应金额扣除归基金财富的用度之和)的差额来详情托管账户净应收额
或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金经管东说念主应在
交收日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额
时，期货软件基金经管东说念主应提前将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金经管东说念主的
划款指示将托管账户净应付额在交收日 12:00 之前划往基金清理账户。
（五）基金调节
函告基金托管东说念主并就干系事宜进行协商。
金清理和数据传递的时刻、武艺及托管契约当事东说念主承担的权责按基金经管东说念主届时
的公告推行。
公告。
（六）基金现款分成
的联系端正在中国证监会指定绪论上公告。
向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。
（七）投资银行进款的十分约定
少包含一枚基金托管东说念主指定东说念主名章，由基金托管东说念主防守和使用。本息到期返璧或提
前支取的扫数款项必须划至托管账户，不得划入其他任何账户。
以便基金托管东说念主有有余的时刻履行相应的业务操作武艺。
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八、基金财富净值盘算和司帐核算
（一）基金财富净值的盘算、复核与完成的时刻及武艺
按照每个责任日闭市后，万般基金份额的基金财富净值除以当日该类基金份额的
余额数目盘算，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的收益
或耗损由基金财产承担。基金经管东说念主不错建设大额赎回情形下的净值精度救急调
整机制。国度另有端正的，从其端正。本基金万般基金份额将鉴识盘算基金份额净
值和基金份额累计净值。
基金经管东说念主每个责任日盘算基金财富净值及万般基金份额的基金份额净值，
并按端正公告。
《基金合同》的端正暂停估值时除外。基金经管东说念主每个责任日对基金财富估值后，
将万般基金份额的基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，
由基金经管东说念主按约定对外公布。
（二）基金财富估值方法和特地情形的处理
基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、财富援救证券、其它投资等资
产及欠债。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金经管东说念主与
基金托管东说念主另行协商约定；
机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值，具体估值机
构由基金经管东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；
易所市集挂牌转让的财富援救证券，遴选估值本事详情公允价值，在估值本事难以
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可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
下，应以活跃市集上未经调理的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未
能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调理以阐发估值日的公允价
值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应遴选估值本事详情其公允价
值。
（2）初度公开拓行未上市的债券，遴选估值本事详情公允价值，在估值本事
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三
方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投
资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照
长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供
估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭彰相反，未上市时代市集利
率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
（4）兼并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集鉴识估
值。
（5）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基
金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（6）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错遴选舞动订价机制，以
确保基金估值的平允性。
（7）干系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，
按国度最新端正估值。
如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及干系法律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即呈报
对方，共同查明原因，两边协商措置。
根据联系法律法例，基金财富净值盘算和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主
承担。本基金的基金司帐职守方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐
问题，如经干系各方在对等基础上充分盘问后，仍无法达成一致的意见，按照基金
经管东说念主对基金净值的盘算恶果对外给予公布。
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基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（5）项进行估值时，所变成的过错
不动作基金财富估值失实处理。
由于证券交易场合过火登记结算公司发送的数据失实，或由于其他不可抗力
原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然依然遴选必要、顺应、合理的顺序进行检查，
但未能发现失实的，由此变成的基金财富估值失实，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除
抵偿职守，但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的顺序摒除或收缩由此造
成的影响。
（三）基金份额净值失实的处理方式
该类基金份额净值失实；任一类基金份额净值出现失实时，基金经管东说念主应当立即予
以纠正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的顺序可贵耗损进一步扩大；失实偏差达到
该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备
案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国
证监会备案。
时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的职守，经阐发后按以
下要求进行抵偿：
(1)本基金的基金司帐职守方由基金经管东说念主担任，与本基金联系的司帐问题，
如经两边在对等基础上充分盘问后，尚不成达成一致时，按基金经管东说念主的建议推行，
由此给基金份额握有东说念主和基金财产变成的耗损，由基金经管东说念主负责赔付。
(2)若基金经管东说念主盘算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而且
基金托管东说念主未对盘算过程提议疑义或要求基金经管东说念主书面说明，基金份额净值出
错且变成基金份额握有东说念主耗损的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付赔
偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管
费和托管费的比例承担相应的职守。
(3)如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的盘算恶果，固然屡次从头计
算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金
经管东说念主的盘算恶果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的耗损，由基金管
理东说念主负责赔付。
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(4)由于基金经管东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值盘算失实而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的耗损，由
基金经管东说念主负责赔付。
以基金经管东说念主盘算恶果为准。
行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。
（四）暂停估值的情形
阐发后，基金经管东说念主应当暂停估值；
（五）基金司帐轨制
按国度联系部门端正的司帐轨制推行。
（六）基金账册的建立
基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明。基金经管东说念主独迅速
竖立、记载和防守本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法
存在不对，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错
账的原因而影响到基金净值的盘算和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。
（七）基金财务报表与证明的编制和复核
基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对
不符时，应实时呈报基金经管东说念主共同查出原因，进行调理，直至两边数据统统一致。
(1)报表的编制
基金经管东说念主应当在每月终了后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在季度结
束之日起 15 个责任日内完成基金季度证明的编制；在上半年终了之日起两个月内
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完成基金中期证明的编制；在每年终了之日起三个月内完成基金年度证明的编制。
基金年度证明中的财务司帐证明应当经过具有证券、期货干系业务资历的司帐师
事务所审计。
《基金合同》收效不足两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度报
告、中期证明或者年度证明。
(2)报表的复核
基金经管东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管
东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查
明原因，进行调理，调理以国度联系端正为准。
基金经管东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核干系报表及证明。
（八）实施侧袋机制时代的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户的基金净值信息。
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九、基金收益分派
基金收益分派是指按端正将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。
（一）基金收益分派的原则
益分派，具体分派有计算以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益
分派；
红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴选，本
基金默许的收益分派方式是现款分成；基金份额握有东说念主可对其握有的 A 类基金份
额、C 类基金份额和 D 类基金份额鉴识遴选不同的收益分派方式；
日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；
收取销售作事费，万般基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金兼并类别
的每一基金份额享有同瓜分派权；
在不相背法律法例及基金合同的端正、且对基金份额握有东说念主利益无本色性不
利影响的前提下，基金经管东说念主经与托管东说念主协商一致，调理基金收益分派原则，并于
实施日前在指定绪论上公告，不需召开基金份额握有东说念主大会。
（二）基金收益分派的时刻和武艺
本基金收益分派有计算由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据干系端正
进行公告。由于不同基金份额类别对应的可供分派利润不同，基金经管东说念主可相应制
定不同的收益分派有计算。基金收益分派有计算公告后(依据具体有计算的端正)，基金管
理东说念主依据具体有计算的端正就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托
管东说念主按照基金经管东说念主的指示实时进行分成资金的划付。
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记
机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资
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的盘算方法，依照《业务功令》推行。
（三）实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的端正。
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十、基金信息表现
（一）遮蔽义务
基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律法例、
《基金合同》的联系端正进行信息披
露，拟公开表现的信息在公开表现之前应予遮蔽。除按《基金法》、《基金合同》、
《信息表现办法》过火他联系端正进行信息表现外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基
金运作中产生的信息以及从对方得回的业务信息应予遮蔽。然则，如下情况不应视
为基金经管东说念主或基金托管东说念主违背遮蔽义务：
证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息表现或公开。
（二）信息表现的内容
基金的信息表现内容主要包括基金招募说明书、
《基金合同》、托管契约、基金
居品贵寓纲目、基金份额发售公告、
《基金合同》收效公告、基金净值信息、基金
份额申购/赎回价钱、基金依期证明（包括基金年度证明、基金中期证明和基金季
度证明（含财富组合季度证明））、临时证明、清亮公告、基金份额握有东说念主大会决议、
清理证明、财富援救证券的投资情况、实施侧袋机制时代的信息表现及中国证监会
端正的其他信息。基金年度证明中的财务司帐证明需经具有证券、期货干系业务资
格的司帐师事务所审计后，方可表现。
（三）基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息表现中的职责和信息表现武艺
基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息表现过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为
宗旨，真挚信用，严守好意思妙。基金经管东说念主负责办理与基金联系的信息表现事宜，基
金托管东说念主应当按照干系法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条端正
的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主予
以公布。
对于不需要基金托管东说念主(或基金经管东说念主)复核的信息，基金经管东说念主(或基金托管
东说念主)在公告前应见告基金托管东说念主(或基金经管东说念主)。
基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式和
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限时表现的义务。
基金经管东说念主应当在中国证监会端正的时刻内，将应予表现的基金信息通过指
定绪论表现。根据法律法例应由基金托管东说念主公开表现的信息，基金托管东说念主将通过指
定绪论公开表现。
当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表现基金干系信
息：
（1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力或其他情形甚至基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金
财富价值时；
（3）发生暂停估值的情形；
（4）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的情况。
按联系端正须经基金托管东说念主复核的信息表现文献，由基金经管东说念主草拟、并经基
金托管东说念主复核后由基金经管东说念主公告。发生《基金合同》中端正需要表现的事项时，
按《基金合同》端正公布。基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提供按联系端正须经基
金托管东说念主复核的信息表现文献，基金托管东说念主通过指定邮箱向基金经管东说念主发送的电
子复核函件与基金托管东说念主出具的书面复核函件具有同等服从。
给予表现的信息文本，存放在基金经管东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查
阅。在支付工本费后可在合理时刻得回上述文献的复制件或复印件。基金经管东说念主和
基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统统一致。
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十一、基金用度
（一）基金经管费的计提比例和计提方法
本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.2%年费率计提。经管费的盘算方
法如下：
H＝E×0.2%÷往常天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金财富净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的盘算
方法如下：
H＝E×0.05%÷往常天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
（三）基金销售作事费的计提比例和计提方法
本基金 A 类基金份额、D 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售
作事费年费率为 0.05% ，销售作事费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的
H＝E×0.05%÷往常天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费
E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值
（四）基金的开户用度、证券交易用度、银行汇划用度、账户爱戴用度、
《基
金合同》收效后与基金干系的信息表现用度（法律法例、中国证监会另有端正的除
外）、基金份额握有东说念主大会用度、
《基金合同》收效后与基金联系的司帐师费、讼师
费、诉讼费和仲裁费等根据联系法律法例、
《基金合同》及相应契约的端正，列入
当期基金用度。
（五）不列入基金用度的神情
《基金合同》收效前的讼师费、司帐师费和信息表现用度不得从基金财产中列
支；基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或基金
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财产的耗损，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。
（六）基金经管费、基金托管费和基金销售作事费的复核武艺、支付方式和时
间
基金托管东说念主对基金经管东说念主计提的基金经管费、基金托管费和基金销售作事费
等，根据本托管契约和《基金合同》的联系端正进行复核。
基金经管费、基金托管费和基金销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，
按月支付。由基金托管东说念主与基金经管东说念主查对一致后，基金托管东说念主根据与经管东说念主协商
一致的方式于次月首日起第三个责任日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主、
基金托管东说念主或登记机构，其中销售作事费由登记机构代付给基金销售机构。若遇法
定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无法按时支付的，支付日历顺延。
在首期支付基金经管费前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主出具慎重函件指定相
应的收款账户。基金经管东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个责任日向托管东说念主出具
书面的收款账户变更呈报。
（七）非法处理方式
基金托管东说念主发现基金经管东说念主违背《基金法》、
《基金合同》、
《运作办法》过火他
联系端正从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金经管东说念主给予说明诠释，
如基金经管东说念主无梗直原理，基金托管东说念主可断绝支付。
（八）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应
待侧袋账户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，
详见招募说明书的端正。
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十二、基金份额握有东说念主名册的防守
基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。
基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和防守，基金管
理东说念主应防守基金份额握有东说念主名册，保存期不少于 15 年，法律法例或监管功令另有
端正的除外。如不成妥善防守，则按干系法例承担职守。
在基金托管东说念主要求或编制中期证明和年报前，基金经管东说念主应将联系贵寓送交
基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好性。基
金经管东说念主不得将所防守的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，
并应盲从遮蔽义务。
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十三、基金联系文献档案的保存
（一）档案保存
基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行径的记载、账册、报表和其他干系贵寓。
基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他干系贵寓。基金管
理东说念主和基金托管东说念主都应当按端正的期限防守。保存期限不少于 15 年，法律法例或
监管功令另有端正的除外。
（二）合同档案的建立
处。
基金托管东说念主。
（三）变更与协助
若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任
东说念主招揽相应文献。
（四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易记载和伏击合同等，承担遮蔽义务并保存至少十五年以上，但法律
法例另有端正或有权机关另有要求的除外。
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十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金经管东说念主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金经管东说念主职责阻隔：
(1)被照章取消基金经管资历；
(2)照章驱散、被照章撤销或被照章宣告停业；
(3)被基金份额握有东说念主大会奉命；
(4)法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。
更换基金经管东说念主必须依照如下武艺进行：
(1)提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或系数握有 10%以上(含 10%)
基金份额的基金份额握有东说念主提名；
(2)决议：基金份额握有东说念主大会在基金经管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的
基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分
之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起收效；新任基金经管东说念主应
当顺应法律法例及中国证监会端正的资历条件；
(3)临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金
经管东说念主；
(4) 备案：基金份额握有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议须报中国证监会备案；
(5)公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份额握
有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定绪论公告；
(6)打发：基金经管东说念主职责阻隔的，基金经管东说念主应妥善防守基金经管业务贵寓，
实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主持理基金经管业务的移交手续，临时基
金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时招揽。新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主应与
基金托管东说念主查对基金财富总值和净值；
(7)审计：基金经管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例端正礼聘司帐师事务所
对基金财产进行审计，并将审计恶果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度
在基金财产中列支；
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(8)基金称号变更：基金经管东说念主更换后，如若原任或新任基金经管东说念主要求，应
按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东说念主联系的称号字样。
（二）基金托管东说念主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：
(1)被照章取消基金托管资历；
(2)照章驱散、被照章撤销或被照章宣告停业；
(3)被基金份额握有东说念主大会奉命；
(4)法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。
(1)提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或系数握有 10%以上(含 10%)
基金份额的基金份额握有东说念主提名；
(2)决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的
基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分
之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起收效；新任基金托管东说念主应
当顺应法律法例及中国证监会端正的资历条件；
(3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金
托管东说念主；
(4)备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；
(5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额握
有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定绪论公告；
(6)打发：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善防守基金财产和基金托管业务资
料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金
托管东说念主应当实时招揽。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金经管东说念主查对基
金财富总值和净值；
(7)审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例端正礼聘司帐师事务所
对基金财产进行审计，并将审计恶果给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度
在基金财产中列支。
（三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和武艺
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额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主；
东说念主的基金份额握有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定绪论上相投公告。
（四）新基金经管东说念主或临时基金经管东说念主招揽基金经管业务或新基金托管东说念主或临
时基金托管东说念主招揽基金财产和基金托管业务前，原基金经管东说念主或原基金托管东说念主应
接续履行干系职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益变成毁伤的步履。原基
金经管东说念主或原基金托管东说念主在接续履行干系职责时代，仍有权按照基金合同的端正
收取基金经管费或基金托管费。
（五）本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和武艺的约定，但凡径直
援用法律法例或监管功令的部分，如改日法律法例或监管功令修改导致干系内容
被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应
内容进行修改和调理，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
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十五、隔绝步履
本契约当事东说念主隔绝从事的步履，包括但不限于：
（一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从
事证券投资。
（二）基金经管东说念主抗拒允地对待其经管的不同基金财产，基金托管东说念主抗拒允地
对待其托管的不同基金财产。
（三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主以
外的第三东说念主牟取利益。
（四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担耗损。
（五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主表现基金运作和经管过程中任何尚未按
法律法例端正的方式公开表现的信息。
（六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、
分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高档经管东说念主员和
其他从业东说念主员相互兼职。
（八）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金财产，根据基金经管东说念主的正当指示、
《基
金合同》或托管契约的端正进行贬责的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者行径：1.承销证券；2.违背端正向他东说念主贷款
或者提供担保；3.从事承担无穷职守的投资；4.买卖其他基金份额，然则中国证监
会另有端正的除外；5.向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；6.从事内幕交易、独揽
证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行径；7.法律、行政法例和中国证监会端正
隔绝的其他行径。如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述隔绝性端正，在适
用于本基金的情况下，本基金在履行顺应武艺后可不受上述端正的扫尾或以变更
后的端正为准，但须提前公告。
（十）法律法例和《基金合同》隔绝的其他步履，以及法律、行政法例和中国
证监会端正隔绝基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。
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十六、托管契约的变更、阻隔与基金财产的清理
（一）托管契约的变更武艺
本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内
容不得与《基金合同》的端正有任何冲破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。
（二）基金托管契约阻隔出现的情形
（三）基金财产的清理
立清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基
金清理。
具有证券、期货干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。
基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。
价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产清理小组统一接纳基金财产；
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
(3)对基金财产进行估值和变现；
(4)制作清理证明；
(5)礼聘司帐师事务所对清理证明进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理证明
出具法律意见书；
(6)将清理证明报中国证监会备案并公告；
(7)对基金剩余财产进行分派。
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不成实时变现的，清理期限相应顺延。
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合理
用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
依据基金财产清理的分派有计算，将基金财产清理后的沿路剩余财富扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份
额比例进行分派。
清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理证明经具有证券、期货
干系业务资历的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律意见书后，报中国证
监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理证明报中国证监会备案后 5 个
责任日内由基金财产清理小组进行公告。
基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有规
定的从其端正。
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十七、爽约职守
（一）基金经管东说念主、基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不顺应约定的，应
当承担爽约职守。
（二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等
法律法例的端正或者《基金合同》和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额握
有东说念主变成毁伤的，应当鉴识对各自的步履照章承担抵偿职守；因共同步履给基金财
产或者基金份额握有东说念主变成毁伤的，应当承担连带抵偿职守。对耗损的抵偿，仅限
于径直耗损。
（三）一方当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主变成耗损的，应就径直耗损进行抵偿；
给基金财产变成耗损的，应就径直耗损进行抵偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表
基金向爽约方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主免责：
则或中国证监会、中国银行业监督经管机构等监管机构的端正动作或不动作而造
成的耗损等；
等。
（四）一方当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时遴选必要的措
施，勤苦可贵耗损的扩大。莫得遴选顺应顺序甚至耗损进一步扩大的，不得就扩大
的耗损要求抵偿。非爽约方因可贵耗损扩大而开销的合理用度由爽约方承担。
（五）爽约步履虽已发生，但本托管契约大致接续履行的，在最大限定地保护
基金份额握有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当接续履行本契约。
（六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限度的要素导致业务出现舛讹，基金
经管东说念主和基金托管东说念主固然依然遴选必要、顺应、合理的顺序进行检查，然则未能发
现失实的，由此变成基金财产或投资东说念主耗损，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿责
任。然则基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的顺序收缩或摒除由此变成的
影响。
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十八、争议措置方式
因本契约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、调和措置，协商、
调和不成措置的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济交易仲裁委员会，按照
该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当
事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续忠
实、勤勉、遵法地履行《基金合同》和本托管契约端正的义务，爱戴基金份额握有
东说念主的正当权益。
本契约受中国法律（为本契约之想法，在此不包括香港、澳门十分行政区和台
湾地区法律）统领。
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十九、托管契约的服从
两边对托管契约的服从约定如下：
（一）托管契约草案，经托管契约当事东说念主两边加盖单元公章或合同专用章以及
两边法定代表东说念主或授权代表签章，契约当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托
管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为慎重文本。
（二）托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日起
收效。托管契约的灵验期自其收效之日起至基金财产清理恶果报中国证监会备案
并公告之日止。
（三）托管契约自收效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
（四）本契约一式六份，契约两边各握二份，上报监管机构二份，每份具有同
等的法律服从。
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二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金经管东说念主应
给予配合，承担司法协助义务。
除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用《基金合同》的约定。本契约
未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、联系法律法例等端正协商办理。
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二十一、托管契约的签订
本契约两边法定代表东说念主或授权代表签章并加盖单元公章或合同专用章、签订
地、签订日
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本页为无正文，为《诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管契约》的署名盖印页
基金经管东说念主：诺德基金经管有限公司（公章或合同专用章）
法定代表东说念主或授权代表：
签订地：上海
签订日： 年 月 日
基金托管东说念主：上海银行股份有限公司（公章或合同专用章）
法定代表东说念主或授权代表：
签订地：上海
签订日： 年 月 日
