诺德基金治理有限公司
诺德安鸿纯债债券型证券投资基金
基金合同
（校正版）
基金治理东谈主：诺德基金治理有限公司
基金托管东谈主：上海银行股份有限公司
二〇二四年八月
诺德安鸿纯债债券型证券投资基金 基金合同（校正版）
目 录
诺德安鸿纯债债券型证券投资基金 基金合同（校正版）
第一部分 序论
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
职权义务，表率基金运作。
典》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作治理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资
基金销售机构监督治理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基
金信息表现治理办法》(以下简称“《信息表现办法》”)、
《公开召募敞开式证券投
资基金流动性风险治理规矩》（以下简称“《流动性风险治理规矩》”）和其他有
关法律法则。
益。
二、基金合同是规矩基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金关联的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同偏激他关联规矩享有职权、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其握有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、诺德安鸿纯债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）
由基金治理东谈主依照《基金法》、基金合同偏激他关联规矩召募，并经中国证券监
督治理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前
景作念出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金治理东谈主依照恪称拖累、讲授信用、严慎费事的原则治理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当肃肃阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品而已概要等信息
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表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金治理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法则的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法则的规矩为准。
六、本基金合同约定的基金居品而已概要编制、表现与更新要求，自《信息
表现办法》实施之日起一年后驱动实行。
七、当本基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，基金治理东谈主履行
相应设施后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。
侧袋机制实施时期，基金治理东谈主将对基金简称进行特殊秀丽，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读关联内容并关心本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
同》及对本基金合同的任何灵验校正和补充
债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验校正和补充
更新
料概要》偏激更新
售公告》
司法解释、行政规定以偏激他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、申诉等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的校正
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其每每作念出
的校正
日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规定的决
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定》修正的《公开召募证券投资基金信息表现治理办法》及颁布机关对其每每作念
出的校正
的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其每每作念出的校正
机关对其每每作念出的校正
员会
务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主
正当登记并存续或经关联政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会
团体或其他组织
办法》及关联法律法则规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
证券投资试点办法》及关联法律法则规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内
证券投资的境外法东谈主
东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务
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会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东谈主签订了基金销售服务
契约，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结
算、代理披发红利、建立并看守基金份额握有东谈主名册和办理非往复过户等
限公司或接受诺德基金治理有限公司托福代为办理登记业务的机构
治理的基金份额余额偏激变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务而引起基金的基
金份额变动及结余情况的账户
基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐发的
日历
产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历
不得向上 3 个月
敞开日
基金治理东谈主所治理的敞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金治理东谈主和
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投资东谈主共同盲从
请购买基金份额的步履
请购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
告规矩的条件，请求将其握有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额退换为基
金治理东谈主治理的其他基金基金份额的步履
握基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式
加上基金退换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金退换中转入
请求份额总和后的余额)向上上一敞开日基金总份额的 10%
已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
基金应收款项以偏激他钞票的价值总和
值和基金份额净值的过程
基金份额握有东谈主服务的用度
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时收取赎回用度，且不从该类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额
用，且从本类别基金钞票上钩提销售服务费的基金份额
简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金治理东谈主
网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介
以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购
与银行按时入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、解析受
限的新股及非公劝诱行股票、钞票相沿证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或
往复的债券等
值的方式，将基金休养投资组合的市集冲击成安分派给现实申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损
害并得到公道对待
账户进行处置计帐，目的在于灵验按捺并化解风险，确保投资者得到公道对待，
属于流动性风险治理器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，稀薄账
户称为侧袋账户
致公允价值存在要紧不细目性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准
备仍导致钞票价值存在要紧不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不确
定性的钞票
事件
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
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二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型敞开式
四、基金的投资辩论
本基金在严格独揽风险的基础上，追求基金钞票的永久得当升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募说明书的规矩实行。
七、基金存续期限
不按时
八、基金份额的类别
本基金根据是否收取申购用度及销售服务费，将基金份额分为不同的类别。
在投资者申购时收取申购用度、赎回时收取赎回用度，且不从该类别基金钞票中
计提销售服务费的基金份额，包括 A 类基金份额、D 类基金份额；在投资者申购
时不收取申购用度、赎回时收取赎回用度，且从本类别基金钞票上钩提销售服务
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费的基金份额，为 C 类基金份额。
本基金 A 类、C 类和 D 类基金份额阔别竖立基金代码。由于基金用度的不同，
本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额将阔别盘算推算基金份额净值和
基金份额累计净值并单独公告。投资东谈主可自行遴荐申购的基金份额类别。除非基
金治理东谈主在畴昔条件锻练后另行公告通畅关联业务，本基金不同基金份额类别之
间不得彼此退换。
关联基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金治理东谈主细目，并在招募说
明书中公告。
在不违反法律法则规矩及基金合同约定且不损伤基金份额握有东谈主利益的前
提下，根据基金现实运作情况，在履行允洽设施后，基金治理东谈主可增多新的基金
份额类别、休养基金份额分类功令或者住手某类基金份额的销售、休养现存基金
份额类别的费率水平（基金治理费及基金托管费除外）、变更收费方式等，休养
实施前基金治理东谈主实时公告，而无需召开基金份额握有东谈主大会。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得向上 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公劝诱售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金治理东谈主网站。
允洽法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金治理东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购费
用不列入基金财产。
灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主
系数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的盘算推算方法在招募说明书中列示。
认购份额的盘算推算保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由
此裂缝产生的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定胜利，而仅代表销售机构确
实摄取到认购请求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购请求及认
购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当职权。
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三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或关联公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或关联公告。
独盘算推算。认购请求一接纳理不允许取销。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金
召募期届满或基金治理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并
在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资讲明之日起 10 日内，向中国证监
会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈主持理完了基金备案手续并取得
中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基
金治理东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》成效事宜给以公告。
基金治理东谈主应将基金召募时期召募的资金存入稀薄账户，在基金召募步履扫尾
前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不成成效时召募资金的处理方式
若是召募期限届满，未闲隙基金备案条件，基金治理东谈主应当承担下列职责：
期活期入款利息；
基金治理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和钞票界限
《基金合同》成效后，贯串 20 个服务日出现基金份额握有东谈主数目起火 200
东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在按时讲明中给以
表现；贯串 50 个服务日出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定投入基
金财产计帐设施并拒绝基金合同，不需召开基金份额握有东谈主大会。
法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东谈主
在招募说明书或基金治理东谈主网站列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金治理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的敞开日实时刻
投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复
所、深圳证券往复所的泛泛往复日的往复时刻，但基金治理东谈主根据法律法则、中
国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同成效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时刻变更或其
他特殊情况，基金治理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的休养，但
应在实施日前依照《信息表现办法》的关联规矩在指定媒介上公告。
基金治理东谈主自基金合同成效之日起不向上 3 个月驱动办理申购，具体业务办
理时刻在申购驱动公告中规矩。
基金治理东谈主自基金合同成效之日起不向上 3 个月驱动办理赎回，具体业务办
理时刻在赎回驱动公告中规矩。
在细目申购驱动与赎回驱动时刻后，基金治理东谈主应在申购、赎回敞开日前依
照《信息表现办法》的关联规矩在指定媒介上公告申购与赎回的驱动时刻。
基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、
赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或退换
请求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类基金
份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
额净值为基准进行盘算推算；
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序赎回；
投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待。
基金治理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行休养。基金治理东谈主
必须在新功令驱动实施前依照《信息表现办法》的关联规矩在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的设施
投资东谈主必须根据销售机构规矩的设施，在敞开日的具体业务办理时刻内提议
申购或赎回的请求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，若申购资金在规矩时刻内
未全额到账，则申购不成立。投资东谈主全额托付申购款项，申购成立；基金份额登
记机构阐发基金份额时，申购成效。
基金份额握有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，
赎复活效。投资东谈主赎回请求成效后，基金治理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎
回款项。遇证券往复所或往复市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换
系统故障或其它非基金治理东谈主及基金托管东谈主所能独揽的成分影响业务处理经过
时，赎回款项划付时刻相应顺延。在发生无数赎回或本基金合同载明的其他暂停
赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联条目处
理。
基金治理东谈主应以往复时刻扫尾前受理灵验申购和赎回请求确本日行动申购
或赎回请求日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有
效性进行阐发。T 日提交的灵验请求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)实时到销
售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询请求的阐发情况。若申购不成立或
无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。
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基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定胜利，而仅代表
销售机构如实摄取到申购、赎回请求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果
为准。对于申购、赎回请求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当职权。
因投资东谈主怠于履行查询等各项义务，以致其关联权益受损的，基金治理东谈主、基金
托管东谈主、其他基金销售机构不承担由此变成的损失或不利结果。如因请求未得到
登记机构的阐发而变成的损失，由投资东谈主自行承担。
时刻进行休养，但须在休养实施前依照《信息表现办法》的关联规矩在指定媒介
上公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体规矩请参见招募说明书或关联公告。
体规矩请参见招募说明书或关联公告。
参见招募说明书或关联公告。
基金治理东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。
基金治理东谈主基于投资运作与风险独揽的需要，可采用上述步调对基金界限给以控
制。具体见基金治理东谈主关联公告。
份额的数目限制。基金治理东谈主必须在休养实施前依照《信息表现办法》的关联规
定在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途
资东谈主申购 A 类基金份额、D 类基金份额支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付
申购用度，而是从该类别基金钞票上钩提销售服务费。
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盘算推算，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损
失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后盘算推算，并在 T+1 日内
公告。遇特殊情况，经履行允洽设施，不错允洽延长盘算推算或公告。
说明书》。本基金 A 类基金份额、D 类基金份额的申购费率由基金治理东谈主决定，
并在招募说明书及居品而已概要中列示，C 类基金份额不收取申购用度。申购的
灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为
份，上述盘算推算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额的赎回费率由基金治理东谈主决
定，并在招募说明书及居品而已概要中列示。赎回金额为按现实阐发的灵验赎回
份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为
元。上述盘算推算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
额的投资东谈主承担，不列入基金财产。本基金 C 类基金份额不收取申购用度。
各样基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。
各样基金份额的赎回费归入基金财产的比例依照关联法律法则设定，具体见招募
说明书，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
份额具体的盘算推算方法、赎回费率、赎回金额具体的盘算推算方法和收费方式由基金管
理东谈主根据基金合同的规矩细目，并在招募说明书中列示，其中对握续握有期少于
基金合同约定的界限内休养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实
施日前依照《信息表现办法》的关联规矩在指定媒介上公告。
制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率遵命关联法律法则以及
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监管部门、自律功令的规矩。
握有东谈主利益无现实性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销谋划按时或
不按时地开展基金促销步履。在基金促销步履时期，基金治理东谈主不错按中国证监
会要求履行必要手续后，对基金投资者允洽调低基金申购费率、赎回费率和销售
服务费率等销售费率，并另行公告。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求：
投资东谈主的申购请求。
产净值。
有东谈主利益或对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。
商阐发后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购请求。
份额的比例达到或者向上 50%，或者变相掩盖 50%集结度的情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停
接受投资东谈主申购请求时，基金治理东谈主应当根据关联规矩在指定媒介上刊登暂停申
购公告。若是投资东谈主的申购请求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主，
基金治理东谈主及基金托管东谈主不承担该归赵款项产生的利息等损失。在暂停申购的情
况放弃时，基金治理东谈主应实时收复申购业务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回
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款项：
投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回款项。
产净值。
治理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回请求。
商阐发后，基金治理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。
发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受基金份额握有东谈主的赎回请求
或降速支付赎回款项时，基金治理东谈主应按规矩报中国证监会备案，已阐发的赎回
请求，基金治理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账
户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部分可宽限支付，具体延
期支付有计划以公告为准。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条目处
理。基金份额握有东谈主在请求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给以撤
销。在暂停赎回的情况放弃时，基金治理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。
九、无数赎回的情形及处理方式
若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金
退换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金退换中转入请求份额
总和后的余额)向向前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。
当基金出现无数赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的钞票组合景况决定
全额赎回或部分宽限赎回。
（1）全额赎回：当基金治理东谈主以为有智力支付投资东谈主的一谈赎回请求时，
按泛泛赎回设施实行。
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（2）部分宽限赎回：当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有逶迤或认
为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大
波动时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户
赎回请求量占赎回请求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，
将自动转入下一个敞开日链接赎回，直到一谈赎回为止；遴荐取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回请求将被取销。宽限的赎回请求与下一敞开日赎回请求一并
处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，以此
类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东谈主未
能赎回部分作自动宽限赎回处理。
（3）如本基金发生无数赎回，且单个敞开日内单个基金份额握有东谈主请求赎
回的基金份额向向前一敞开日的基金总份额的 20%时，本基金治理东谈主不错对该单
个基金份额握有东谈主向向前一敞开日基金总份额 20%以上的赎回请求实施宽限办
理。具体分为两种情况：
①若是基金治理东谈主以为有智力支付其他投资东谈主的一谈赎回请求，为了保护其
他赎回投资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回请求按泛泛设施进行。对于该单个
基金份额握有东谈主向上上一敞开日基金总份额 20%以上的赎回请求，基金治理东谈主在
剩余支付智力界限内对其按比例阐发当日受理的赎回份额，未阐发的赎回部分作
宽限处理。宽限的赎回请求与下一敞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一
敞开日的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。
如投资东谈主在提交赎回请求时遴荐取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回请求将
被取销。
②若是基金治理东谈主以为仅支付其他投资东谈主的赎回请求也有逶迤时，则系数投
资东谈主的赎回请求（包括该单个基金份额握有东谈主向上上一敞开日基金总份额 20%
以上的赎回请求和其他投资东谈主的赎回请求），基金治理东谈主在当日接受赎回比例不
低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，都按照上述“（2）部分宽限赎回”
的约定一并办理。
（4）暂停赎回：贯串 2 个敞开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金治理
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东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错降速支付
赎回款项，但不得向上 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规矩的其他方式在 3 个往复日内申诉基金份额握有东谈主，说明关联处理方
法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
刊登基金从头敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的各样基金份额净
值。
时刻，依照《信息表现办法》的关联规矩，最迟于从头敞开日在指定媒介上刊登
从头敞开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确从头敞开申
购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头敞开的公告。
十一、基金退换
基金治理东谈主不错根据关联法律法则以及本基金合同的规矩决定开办本基金
与基金治理东谈主治理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换
费，关联功令由基金治理东谈主届时根据关联法律法则及本基金合同的规矩制定并公
告，并提前见告基金托管东谈主与关联机构。
十二、基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额握有东谈主通
过中国证监会认同的往复场面或者往复方式进行份额转让的请求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额握有东谈主应根据基金治理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。
十三、基金的非往复过户
基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形
而产生的非往复过户以及登记机构认同、允洽法律法则的其它非往复过户，或者
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按照关联法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不论在上述何种
情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主，或者按
照关联法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。
秉承是指基金份额握有东谈主牺牲，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；
捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社
会团体；司法强制实行是指司法机构依据成效司法通知将基金份额握有东谈主握有的
基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基
金登记机构要求提供的关联而已，对于允洽条件的非往复过户请求按基金登记机
构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的轨范收费。
十四、基金的转托管
基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照规矩的轨范收取转托管费。
十五、按时定额投资谋划
基金治理东谈主不错为投资东谈主持理按时定额投资谋划，具体功令由基金治理东谈主另
行规矩。投资东谈主在办理按时定额投资谋划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金治理东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所规矩的按时定
额投资谋划最低申购金额。
十六、基金份额的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、允洽法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额
被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收
益分派，法律法则另有规矩的除外。
如关联法律法则允许基金治理东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金治理东谈主将制定和实施相应的业务功令。
十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关联公
告。
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第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务
一、基金治理东谈主
（一） 基金治理东谈主简况
称号：诺德基金治理有限公司
住所：中国（上海）开脱贸易西席区富城路 99 号 18 层
法定代表东谈主：潘福祥
竖立日历：2006 年 06 月 08 日
批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字[2006]88 号
组织容貌：有限职责公司
注册成本：壹亿元东谈主民币
存续期限：握续谋划
研究电话：021-68985199
（二） 基金治理东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》颓落运用
并治理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则规矩或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并采用必要步调保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处
理；
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（9）担任或托福其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》规矩的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分派有计划；
（11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用关联职权，为基金的利
益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼职权或者
实施其他法律步履；
（14）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（15）在允洽关联法律、法则的前提下，制订和休养关联基金认购、申购、
赎回、退换和非往复过户等的业务功令；
（16）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金注册或备案手续；
（3）自《基金合同》成效之日起，以讲授信用、严慎费事的原则治理和运
用基金财产；
（4）配备有余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋划方式治理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，
保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产彼此颓落，对所治理的不同基金阔别
治理，阔别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采用允洽合理的步调使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法允洽《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩盘算推算并公告基金净值信息，
细目基金份额申购、赎回的价钱；
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（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明；
（10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩，履行信息表现
及讲明义务；
（12）保守基金买卖机密，不暴露基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏激他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开表现前应予守秘，不
向他东谈主暴露，因审计、法律等外部专科护士人照章合理要求提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派有计划，实时向基金份额握有
东谈主分派基金收益；
（14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他关联规矩召集基金份额握有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按规矩保存基金财产治理业务步履的管帐账册、报表、记载和其他相
关而已 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规矩时刻发出，况兼
保证投资者或者按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的
公开而已，并在支付合理成本的条件下得到关联而已的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监会
并申诉基金托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当
权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢黜；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基
金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额握有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金治理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的步履承担职责；
（23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼职权或实施其
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他法律步履；
（24）基金治理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
成效，基金治理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）实行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）
住所：中国（上海）开脱贸易西席区银城中路 168 号
办公地址：中国（上海）开脱贸易西席区银城中路 168 号
法定代表东谈主：金煜
成赶快间：1995 年 12 月 29 日
组织容貌：股份有限公司（中外合股、上市）
注册成本：东谈主民币 142.065287 亿元
基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可[2009]814 号
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全
看守基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反《基
金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的
情形，应申诉中国证监会，并采用必要步调保护基金投资者的利益；
（4）根据关联市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券往复资金计帐；
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（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；
（7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以讲授信用、费事尽责的原则握有并安全看守基金财产，但不合处于
托管东谈主现实独揽之外的财产承担看守职责；
（2）竖立稀薄的基金托管部门，具有允洽要求的营业场面，配备有余的、
及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产彼此颓落；对所托管的不同的基金阔别竖立账户，颓落核算，分账治理，
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面彼此颓落；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）看守由基金治理东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖机密，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩另有
规矩外，在基金信息公开表现前给以守秘，不得向他东谈主暴露，因审计、法律等外
部专科护士人照章合理要求提供的情况除外；
（8）复核、审查基金治理东谈主盘算推算的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务步履关联的信息表现事项；
（10）对基金财务管帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具看法，说
明基金治理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是
基金治理东谈主有未实行《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用
了允洽的步调；
（11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他关联而已 15 年以
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上；
（12）从基金治理东谈主或其托福的登记机构处摄取并保存基金份额握有东谈主名
册；
（13）按规矩制作关联账册并与基金治理东谈主查对；
（14）依据基金治理东谈主的指示或关联规矩向基金份额握有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他关联规矩，召集基金份额握有东谈主
大会或配合基金治理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金治理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监会
和银行监管机构，并申诉基金治理东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担补偿职责，其补偿
职责不因其退任而罢黜；
（20）按规矩监督基金治理东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义
务，基金治理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主
利益向基金治理东谈主追偿；
（21）实行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额握有东谈主
基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行动《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法则另有规矩或基金合同另有约定外，兼并类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
包括但不限于：
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（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会
审议事项应用表决权；
（6）查阅或者复制公开表现的基金信息而已；
（7）监督基金治理东谈主的投资运作；
（8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）肃肃阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关心基金信息表现，实时应用职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其握有的基金份额界限内，承担基金吃亏或者《基金合同》拒绝的
有限职责；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；
（7）实行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的不妥得利；
（9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
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第八部分 基金份额握有东谈主大会
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规矩或基金合同另
有约定外，基金份额握有东谈主握有的兼并类别每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额握有东谈主大会未竖立日常机构，如今后竖立基金份额握有东谈主大会的
日常机构，按照关联法律法则的要务实行。
一、召开事由
下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：
（1）拒绝《基金合同》；
（2）更换基金治理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）退换基金运作方式；
（5）休养基金治理东谈主、基金托管东谈主的基金治理费和基金托管费，提高销售
服务费，但法律法则要求休养该等酬报轨范的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资辩论、界限或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会设施；
（10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或所有握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额握有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就兼并事项书面
要求召开基金份额握有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额
握有东谈主大会的事项。
金份额握有东谈主利益无现实性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金
托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主大会：
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（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法则和《基金合同》规矩的界限内休养本基金的申购费率、调
低赎回费率、镌汰销售服务费率或休养收费方式、休养基金份额类别的竖立；
（3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无现实性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；
（5）在对基金份额握有东谈主利益无现实性不利影响的前提下，基金治理东谈主、
登记机构、基金销售机构在法律法则规矩或中国证监会许可的界限内休养关联认
购、申购、赎回、退换、基金往复、非往复过户、转托管等业务功令；
（6）在法律法则规矩或中国证监会许可的界限内，在对基金份额握有东谈主利
益无现实性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；
（7）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金治理东谈主召集。
提议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理
东谈主，基金治理东谈主应当配合。
求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提议书面提议。基金治理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额
握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管
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东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基
金份额握有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。并见告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。
开基金份额握有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得郁闷、烦躁。
益登记日。
三、召开基金份额握有东谈主大会的申诉时刻、申诉内容、申诉方式
告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议容貌；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申诉的其他事项。
中说明本次基金份额握有东谈主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关偏激联
系方式和研究东谈主、表决看法寄交的截止时刻和收取方式。
决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金治理东谈主
到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行
书面申诉基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金
治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法
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的计票遵循。
四、基金份额握有东谈主出席会议的方式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。
代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握
有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开
会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主
握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明允洽法律法则、《基金合
同》和会议申诉的规矩，况兼握有基金份额的凭证与基金治理东谈主握有的登记而已
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证露馅，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召
集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
申诉载明的容貌在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址或系统。
在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个服务日内连
续公布关联教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金治理东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议申诉规矩的方式收取基金份额握有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金治理东谈主经
申诉不参加收取表决看法的，不影响表决遵循；
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（3）本东谈主顺利出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额握
有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主顺利出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法基金份额握有东谈主所
握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具表决看法或授权他东谈主代表出具
表决看法；
（4）上述第（3）项中顺利出具表决看法的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决看法的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决看法的
代理东谈主出具的托福东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明符
正当律法则、《基金合同》和会议申诉的规矩，并与基金登记机构记载相符。
其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额握有
东谈主大会，会议设施比照现场开会和通信方式开会的设施进行。基金份额握有东谈主也
不错领受汇注、电话或其他方式进行表决，或者领受汇注、电话或其他非书面方
式授权他东谈主代为出席会议并表决。
面、汇注、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申诉中列明。
五、议事内容与设施
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定拒绝《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额握有东谈主大会辩论的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的申诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
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（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第七条文矩设施细目和公
布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。
大会主握东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主握
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基金治理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和
代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东谈主
行动该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主
姓名（或单元称号）和研究方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决
截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和颠倒决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以
颠倒决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会
或本基金合同另有规矩外，退换基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、
拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以颠倒决议通过方为灵验。
基金份额握有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭据讲明，不然提交
允洽会议申诉中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
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允洽会议申诉规矩的表决看法视为灵验表决，表决看法爽直不清或彼此矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总
数。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主应当在会议驱动后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议驱动
后文告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票
东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当
场公布计票结果。
（3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异
议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行
从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当就地公布从头清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、成效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
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备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是领受
通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实行成效的基金份额握有东谈主
大会的决议。成效的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金治理
东谈主、基金托管东谈主均有约束力。
九、实施侧袋机制时期基金份额握有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主
和侧袋份额握有东谈主阔别握有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若关联
基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主
握有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大
会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的握有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主行动该次基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主；
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之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时期，基金份额握有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应阔别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，兼并主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时期，对于基金份额握有东谈主大会的关联规矩以本节特殊约定内
容为准，本节莫得规矩的适用本部分的关联规矩。
十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决
条件等规矩，但凡顺利援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管
功令修改导致关联内容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提
前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和休养，无需召开基金份额握有东谈主大会
审议。
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第九部分 基金治理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和设施
一、基金治理东谈主和基金托管东谈主职责拒绝的情形
（一） 基金治理东谈主职责拒绝的情形
有下列情形之一的，基金治理东谈主职责拒绝：
（二） 基金托管东谈主职责拒绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：
二、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换设施
（一） 基金治理东谈主的更换设施
的基金治理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；新任基金管
理东谈主应当允洽法律法则及中国证监会规矩的经验条件；
金治理东谈主；
握有东谈主大会决议成效后 2 日内在指定媒介公告；
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料，实时向临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主持理基金治理业务的顶住手续，临
时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应实时摄取。新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主
应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金治理东谈主关联的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换设施
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；新任基金托
管东谈主应当允洽法律法则及中国证监会规矩的经验条件；
金托管东谈主；
握有东谈主大会决议成效后 2 日内在指定媒介公告；
而已，实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时摄取。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金治理东谈主查对
基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和设施。
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总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管东谈主；
管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议成效后 2 日内在指定媒介上谄媚公告。
三、新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主摄取基金治理业务或新任基金托管东谈主
或临时基金托管东谈主摄取基金财产和基金托管业务前，原任基金治理东谈主或原任基金
托管东谈主应链接履行关联职责，并保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益变成损伤的
步履。原任基金治理东谈主或原任基金托管东谈主在链接履行关联职责时期，仍有权按照
本合同的规矩收取基金治理费或基金托管费。
四、本部分对于基金治理东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡顺利
援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致关联内容
被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对相
应内容进行修改和休养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
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第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金治理东谈主按照《基金法》、
《基金合同》偏激他关联规矩签订
托管契约。
签订托管契约的目的是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值盘算推算、收益分派、信息表现及彼此监督等关联事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐
和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额握有东谈主名册和办理非往复过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金治理东谈主或基金治理东谈主托福的其他允洽条件的机构
办理。基金治理东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代
理契约，以明确基金治理东谈主和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登记、
计帐及基金往复阐发、披发红利、建立并看守基金份额握有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
理时刻进行休养，并依照关联规矩于驱动实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
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投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制查验情形及法律
法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
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第十二部分 基金的投资
一、投资辩论
本基金在严格独揽风险的基础上，追求基金钞票的永久得当升值。
二、投资界限
本基金的投资界限主要为具有淡雅流动性的金融器具，包括债券（国债、金
融债、企业债、公司债、场所政府债、央行单据、中期单据、短期融资券、次级
债、超短期融资券、政府相沿机构债券等）、钞票相沿证券、债券回购、同行存
单、银行入款、货币市集器具等法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融
器具（但须允洽中国证监会的关联规矩）。
本基金不投资于股票，也不投资于可退换债券、可交换债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行允洽
设施后，不错将其纳入投资界限。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%；
本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净
值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
若是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，本基金治理东谈主在
履行允洽设施后，可对上述钞票设置比例进行休养。
三、投资策略
本基金通过笼统分析国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势
等成分，并结合各式固定收益类钞票在特定经济阵势下的估值水平、预期收益和
预期风险特征，构建投资组合的久期水平、期限结构和类属设置，并根据市集变
化实时进行休养，致力于获取永久得当的投资收益。
本基金通过对宏不雅经济变量（包括国内出产总值、财政出入、价钱指数和汇
率等）和宏不雅经济战略（包括货币战略、财政战略和汇率战略等）进行分析，预
测畴昔的利率趋势，判断债券市集供求关系及受上述变量和战略的影响进程，并
据此细目和积极休养债券组合的平均久期，收缩通胀等成分对基金债券投资的负
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面影响，利用通胀下跌对债市带来的投资契机，提高债券组合的总投资收益。
瞻望收益率弧线笔陡度的可能变化，并据此细目和积极休养债券组合的凸性
策略。在预期收益率弧线变平时，相对于功绩基准指数设置较多的短期和永久债
券而设置较少的中期债券，或在预期收益率弧线变陡时，功绩基准指数设置较多
的中期债券而设置较少的短期和永久债券，这么使债券组合在保握对利率波动的
限度明锐性的同期提高债券组合的凸性而取得较高的总投资收益。
在细目本基金债券组合的平均久期辩论和凸性策略后，本基金将根据对债券
市集收益率期限结构进行分析，瞻望收益率期限结构的变化方式，遴荐确按时限
结构设置策略，结合各样居品风险溢价期限结构和对风险变化趋势的判断，并考
虑居品的流动性和其它结构特质，进行相对价值评估，决定设置各期限债券居品
的比例，以在平均久期辩论下达到预期投资收益最大化的目的。
在细目本基金债券组合的期限结构后，本基金将研究同期限的国债、金融债、
企业债、往复所和银行间市集投资品种的利差和变化趋势，对不同类型债券居品
进行相对价值分析，包括对票息及付息频率、信用风险、隐含期权、债券条目、
税赋水平、市集流动性和市集风险等成分进行分析，判断个券的投资价值，中式
风险收益相匹配的券种构建投资组合，以获取不同债券类属之间及不同个券间利
差变化所带来的投资收益。在具体进行相对价值分析时，本基金将磋议多种策略，
包括利差往复、凸性套利、息差策略、骑乘收益率弧线等。
本基金将根据国民经济运行的周期阶段，通过全面的信用分析主动挖掘风险
收益匹配度允洽的信用债券，并遴荐信用风险可控且收益率水平或者覆盖对应信
用风险或者信用风险高估、收益率水平高于估值的信用债券进行投资。
本基金投资于主体信用评级为 AA+以上（含 AA+）的信用债券；其中，主体
信用评级 AA+的信用债券投资比例不高于信用债券投资比例的 70%；主体信用评
级 AAA 的信用债券投资比例不低于信用债券投资比例的 30%。
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本基金将笼统运用钞票设置、久期治理、收益率弧线、信用治理和个券α策
略等策略积极主动进行钞票相沿证券居品投资。本基金治理东谈主将坚握风险休养后
收益最大化的原则，通过信用禀赋研究和流动性治理，盲从法律法则和基金合同
的约定，严格独揽投资风险，确保本金相对安全和基金钞票具有淡雅流动性，以
期取得永久阐明收益。
四、投资限制
基金的投资组合应遵命以下限制：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%；
（2）保握不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债
券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金钞票净值的 10%；
（4）本基金治理东谈主治理的一谈基金握有一家公司刊行的证券，不向上该证
券的 10%；
（5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票相沿证券的比例，不得向上
基金钞票净值的 10%；
（6）本基金握有的一谈钞票相沿证券，其市值不得向上基金钞票净值的
（7）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)钞票相沿证券的比例，不得向上
该钞票相沿证券界限的 10%；
（8）本基金治理东谈主治理的一谈基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票相沿
证券，不得向上其各样钞票相沿证券所有界限的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票相沿证券。
基金握有钞票相沿证券时期，若是其信用品级下跌、不再允洽投资轨范，应在评
级讲明发布之日起 3 个月内给以一谈卖出；
（10）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基
金钞票净值的 40%，投入世界银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，
债券回购到期后不得延期；
（11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得向上基金钞票净值
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的 15%；因证券市集波动、证券停牌、基金界限变动等基金治理东谈主之外的成分致
使基金不允洽该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保握一致；
（13）本基金钞票总值不向上基金钞票净值的 140%；
（14）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、
（9）、
（11）、
（12）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合
并、基金界限变动等基金治理东谈主之外的成分以致基金投资比例不允洽上述规矩投
资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个往复日内进行休养，但中国证监会规矩的特
殊情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。
基金治理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资界限、投资策略应当允洽
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日
起驱动。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在
履行允洽设施后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规矩为准。
为珍爱基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏激他不刚直的证券往复步履；
（7）法律、行政法则和中国证监会规矩阻碍的其他步履。
基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、现实
独揽东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联往复的，应当允洽基金的投资辩论和投资策略，遵命基金份
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额握有东谈主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公道合理价钱实行。关联往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法则给以表现。要紧关联往复应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的颓落董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述阻碍性规矩，在适用于本基金
的情况下，本基金在履行允洽设施后可不受上述规矩的限制或以变更后的规矩为
准，但须提前公告。
五、功绩相比基准
本基金的功绩相比基准为：中债笼统（全价）指数收益率
中债笼统（全价）指数是中央国债登记结算有限职责公司编制的笼统反应银
行间债券市集和沪深往复所债券市集的跨市集债券指数，指数样本由银行间市集
和沪深往复所市集的国债、金融债券、企业债券、中期单据、短期融资券、公司
债等组成。根据本基金的投资界限和投资比例，选用上述功绩相比基准能客不雅合
理地反应本基金风险收益特征。
若是指数编制单元住手盘算推算编制以上指数或转换指数称号、或今后法律法则
发生变化、或有更允洽的、更能为市集盛大接受的功绩相比基准推出，本基金管
理东谈主在对基金份额握有东谈主利益无现实性不利影响的情况下，不错根据本基金的投
资界限和投资策略，休养基金的功绩相比基准，但应在取得基金托管东谈主同意后报
中国证监会备案，并实时公告，无用召开基金份额握有东谈主大会审议。
本基金的功绩相比基准仅行动斟酌本基金功绩的参照，未定定也不势必反应
本基金的投资策略。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于夹杂
型基金和股票型基金。
七、基金治理东谈主代表基金应用债权东谈主职权的处理原则及方法
份额握有东谈主的利益；
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东谈主牟取任何不妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金
份额握有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事
务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额握有东谈主大会审议。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规矩。
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第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券及单据价值、银行入款本息、基
金应收款项以偏激他钞票的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关联法律法则、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独
立。
四、基金财产的看守和贬责
本基金财产颓落于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主看守。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣
押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被处
分。
基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告收歇等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金治理东谈主治理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，
不得对基金财产强制实行。
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第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关联的证券往复场面的往复日以及国度法律法则
规矩需要对外皮露基金净值的非往复日。
二、估值对象
基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、钞票相沿证券、其它投资等
钞票及欠债。
三、估值原则
基金治理东谈主在细目关联金融钞票和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业会
计准则》、监管部门关联规矩。
（一）对存在活跃市集且或者获取调换钞票或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计
量的要紧事件的，应领受最近往复日的报价细目公允价值。有充足凭据标明估值
日或最近往复日的报价不成真确反应公允价值的，搪塞报价进行休养，细目公允
价值。
与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值时刻中磋议不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，启远配资若是该限制是针对钞票握有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作
为特征磋议。此外，基金治理东谈主不应试虑因其多量握有关联钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有有余
可利用数据和其他信息相沿的估值时刻细目公允价值。领受估值时刻细目公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关联钞票或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事
件，使潜在估值休养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞
估值进行休养并细目公允价值。
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四、估值方法
（1）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金治理
东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；
（2）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值，具体估
值机构由基金治理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；
（3）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时刻细目公允价值。
往复所市集挂牌转让的钞票相沿证券，领受估值时刻细目公允价值，在估值时刻
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（4）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经休养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集
报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行休养以阐发估值日的
公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应领受估值时刻细目
其公允价值。
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含
投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构
未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着相反，未上市期
间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
值。
金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
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值。
确保基金估值的公道性。
按国度最新规矩估值。
如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及关联法律法则的规矩或者未能充分珍爱基金份额握有东谈主利益时，应立即申诉
对方，共同查明原因，两边协商处理。
根据关联法律法则，基金钞票净值盘算推算和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主
承担。本基金的基金管帐职责方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会
计问题，如经关联各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的看法，按照
基金治理东谈主对基金净值的盘算推算结果对外给以公布。
五、估值设施
净值除以当日该类基金份额的余额数目盘算推算，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5
位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金治理东谈主不错竖立大额
赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有规矩的，从其规矩。本基金各样
基金份额将阔别盘算推算基金份额净值和基金份额累计净值。
基金治理东谈主每个服务日盘算推算基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净值，
并按规矩公告。
或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金治理东谈主每个服务日对基金钞票估值
后，将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无
误后，由基金治理东谈主按规矩对外公布。
六、估值作假的处理
基金治理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、允洽、合理的步调确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当任意一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生
估值作假时，视为该类基金份额净值作假。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
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本基金运作过程中，若是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的差错变成估值作假，导致其他当事东谈主遭逢损失的，差错
的职责东谈主应当对由于该估值作假遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述
“估值作假处理原则”给予补偿，承担补偿职责。
上述估值作假的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数
据盘算推算差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值作假职责方应及
时互助各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假职责方承担；
由于估值作假职责方未实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主变成损失的，由估
值作假职责方对顺利损失承担补偿职责；若估值作假职责方也曾积极互助，况兼
有协助义务确当事东谈主有有余的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值作假职责方搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行阐发，确保估值作假已得
到更正。
（2）估值作假的职责方对关联当事东谈主的顺利损失负责，不合曲折损失负责，
况兼仅对估值作假的关联顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值作假而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值作假职责方仍搪塞估值作假负责。若是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还
或不一谈返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值作假职责
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对取得不妥得利确当事
东谈主享有要求托付不妥得利的职权；若是取得不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得的不妥得
利返还的总和向上其现实损失的差额部分支付给估值作假职责方。
（4）估值作假休养领受尽量收复至假定未发生估值作假的正确情形的方式。
估值作假被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：
（1）查明估值作假发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值作假发生
的原因细目估值作假的职责方；
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（2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假变成的损失
进行评估；
（3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的职责方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值作假的更正向关联当事东谈主进行阐发。
（1）任一类基金份额净值盘算推算出现作假时，基金治理东谈主应当立即给以纠正，
通报基金托管东谈主，并采用合理的步调精明损失进一步扩大。
（2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金治理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。
七、暂停估值的情形
商阐发后，基金治理东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的阐发
基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值由基金治理东谈主负责盘算推算，基金
托管东谈主负责进行复核。基金治理东谈主应于每个服务日往复扫尾后盘算推算当日的基金资
产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值
盘算推算结果复核阐发后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主按规矩对各样基金份额的
基金净值给以公布。
九、特殊情况的处理
差不行动基金钞票估值作假处理。
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抗力原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采用必要、允洽、合理的步调进行
查验，然而未能发现该作假的，由此变成的基金钞票估值作假，基金治理东谈主和基
金托管东谈主罢黜补偿职责。但基金治理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的步调消
除或收缩由此变成的影响。
十、实施侧袋机制时期的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户的基金净值信息。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》成效后与基金关联的
信息表现用度；
用度。
本基金拒绝计帐时所发生的用度，按现实支拨额从基金财产总值中扣除。
二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式
本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。治理费的盘算推算
方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金治理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主根据与治理东谈主协商一致的方式于次月首日起第
三个服务日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、休息日
或不可抗力等以致无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
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算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主根据与治理东谈主协商一致的方式于次月首日起第
三个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等
以致无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销
售服务费年费率为 0.05%，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主
向基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起第三
个服务日内从基金财产中一次性支付至登记机构，由登记机构代付给销售机构。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付的，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法则及相应契约
规矩，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的名目
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
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四、实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的规矩。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的关联税收，由基金份额握有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。
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第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关联用度后的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已扫尾收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
收益分派，具体分派有计划以公告为准，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行
收益分派；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；基金份额握有东谈主可对其握有的 A
类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额阔别遴荐不同的收益分派方式；
准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于
面值；
份额收取销售服务费，各样基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金同
一类别的每一基金份额享有同均分派权；
在不不容法律法则及基金合同的规矩、且对基金份额握有东谈主利益无现实性
不利影响的前提下，基金治理东谈主经与托管东谈主协商一致，休养基金收益分派原则，
并于实施日前在指定媒介上公告，不需召开基金份额握有东谈主大会。
四、收益分派有计划
基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
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益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额
类别对应的可供分派利润不同，基金治理东谈主可相应制定不同的收益分派有计划。
五、收益分派有计划的细目、公告与实施
本基金收益分派有计划由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内
在指定媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的盘算推算方法，依照《业务功令》实行。
七、实施侧袋机制时期的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
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第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐战略
管帐年度按如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度表现；
管帐核算，按照关联规矩编制基金管帐报表；
并以托管契约约定的方式阐发。
二、基金的年度审计
关联业务经验的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审
计。
换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。
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第十八部分 基金的信息表现
一、本基金的信息表现应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、
《流动性风险治理规矩》、
《基金合同》偏激他关联规矩。关联法律法则对信息披
露的表现方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。
二、信息表现义务东谈主
本基金信息表现义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主
大会的基金份额握有东谈主等法律法则和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组
织。
本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律
法则和中国证监会的规矩表现基金信息，并保证所表现信息的真确性、准确性、
竣工性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予表现的基金信
息通过中国证监会指定媒介表现，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定
的时刻和方式查阅或者复制公开表现的信息而已。
三、本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开表现的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金
信息表现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文
文本为准。
本基金公开表现的信息领受阿拉伯数字；除颠倒说明外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开表现的基金信息
公开表现的基金信息包括：
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（一）基金招募说明书、基金居品而已概要、《基金合同》、基金托管契约、
基金份额发售公告
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基
金份额握有东谈主大会召开的功令及具体设施，说明基金居品的特质等波及基金投资
者要紧利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披
露及基金份额握有东谈主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生
要紧变更的，基金治理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指
定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。
基金拒绝运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说明书。
明的基金概要信息。基金合同成效后，基金居品而已概要的信息发生要紧变更的，
基金治理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品而已概要，并登载在指定网站及
基金销售机构网站或营业网点；基金居品而已概要其他信息发生变更的，基金管
理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金治理东谈主不再更新基金居品而已概
要。
作监督等步履中的职权、义务关系的法律文献。
基金召募请求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的 3 日前，
将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在
指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品而已概要、基金
合同和基金托管契约登载在指定网站上，并将基金居品而已概要登载在基金销售
机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在指
定网站上。
（二）《基金合同》成效公告
基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定报刊和指定网站
上登载《基金合同》成效公告。
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（三）基金净值信息
《基金合同》成效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应
当至少每周在指定网站表现一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个敞开日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现敞开日的各样基金
份额净值和各样基金份额累计净值。
基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表现半
年度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
（四）基金份额申购、赎回价钱
基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明各样基
金份额申购、赎回价钱的盘算推算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者或者在
基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息而已。
（五）基金按时讲明，包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明（含
钞票组合季度讲明）
基金治理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年
度讲明登载于指定网站上，并将年度讲明教唆性公告登载在指定报刊上。基金年
度讲明中的财务管帐讲明应当经过具有证券、期货关联业务经验的管帐师事务所
审计。
基金治理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将
中期讲明登载在指定网站上，并将中期讲明教唆性公告登载在指定报刊上。
基金治理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲明，
将季度讲明登载在指定网站上，并将季度讲明教唆性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》成效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度讲明、中
期讲明或者年度讲明。
如讲明期内出现单一投资者握有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在按时讲明“影响投资者决
策的其他要紧信息”项下表现该投资者的类别、讲明期末握有份额及占比、讲明
期内握有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金治理东谈主应当在基金年度讲明和中期讲明中表现基金组合股产情况偏激
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流动性风险分析等。
（六）临时讲明
本基金发生要紧事件，关联信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲明书，
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
制东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
个月内变动向上百分之三十；
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其稀薄基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务关联步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；
现实独揽东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联往复事项，中国证监会另有规矩的情形除外；
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方式和费率发生变更；
或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的；
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。
（七）潜入公告
在《基金合同》存续期限内，任何大师媒介中出现的或者在市集难懂传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份
额握有东谈主权益的，关联信息表现义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开潜入，
并将关联情况立即讲明中国证监会。
（八）基金份额握有东谈主大会决议
基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
（九）计帐讲明
基金合同拒绝的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐讲明。基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载在指定网站上，
并将计帐讲明教唆性公告登载在指定报刊上。
（十）投资钞票相沿证券的信息表现
基金治理东谈主应在基金年度讲明及中期讲明中表现其握有的钞票相沿证券总
额、钞票相沿证券市值占基金净钞票的比例和讲明期内系数的钞票相沿证券明
细。
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基金治理东谈主应在基金季度讲明中表现其握有的钞票相沿证券总额、钞票相沿
证券市值占基金净钞票的比例和讲明期末按市值占基金净钞票比例大小排序的
前 10 名钞票相沿证券明细。
（十一）实施侧袋机制时期的信息表现
本基金实施侧袋机制的，关联信息表现义务东谈主应当根据法律法则、基金合同
和招募说明书的规矩进行信息表现，详见招募说明书的规矩。
（十二）中国证监会规矩的其他信息。
六、信息表现事务治理
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现治理轨制，指定稀薄部门及
高等治理东谈主员负责治理信息表现事务。
基金治理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开表现基金信息的管控，并建立基金
明锐信息知情东谈主登记轨制。基金治理东谈主、基金托管东谈主及关联从业东谈主员不得暴露未
公开表现的基金信息。
基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当允洽中国证监会关联基金信息
表现内容与口头准则等法则的规矩。
基金托管东谈主应当按照关联法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约
定，对基金治理东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回
价钱、基金按时讲明、更新的招募说明书、基金居品而已概要、基金计帐讲明等
公开表现的关联基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或者电子确
认。
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊表现本基金信息。
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的
基金信息，并保证关联报送信息的真确、准确、竣工、实时。
为强化投资者保护，栽种信息表现服务质料，基金治理东谈主应当按照中国证监
会规矩向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。
基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表现信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基
金泛泛投资操作的前提下，自主栽种信息表现服务的质料。具体要求应当允洽中
国证监会及自律功令的关联规矩。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不
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得从基金财产中列支。
为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计讲明、法律看法书的专
业机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10
年。
七、信息表现文献的存放与查阅
照章必须表现的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法
规规矩将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长基金信息表现的情形
当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表现基金关联信
息：
钞票价值时；
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第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩
和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基
金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议成效后两日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的拒绝事由
有下列情形之一的，经履行关联设施后，《基金合同》应当拒绝：
基金托管东谈主相连的；
三、基金财产的计帐
成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东谈主、具有证券、期货关联业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的
东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）
《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组联合接管基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
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（4）制作计帐讲明；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
讲明出具法律看法书；
（6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合
理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的一谈剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲明经具有证券、期
货关联业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国
证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备案后
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有
规矩的从其规矩。
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第二十部分 负约职责
一、基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等
法律法则的规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主变成损
害的，应当阔别对各自的步履照章承担补偿职责；因共同步履给基金财产或者基
金份额握有东谈主变成损伤的，应当承担连带补偿职责，对损失的补偿，仅限于顺利
损失。一方承担连带职责后有权根据另一方差错进程向另一方追偿。
二、由于基金合同当事东谈主违反基金合同、给其他基金合同当事东谈主变成损失的，
应当对顺利经济损失承担补偿职责。然而如发生下列情况，当事东谈主免责：
定行动或不行动而变成的损失等；
损失等。
三、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东谈主利
益的前提下，《基金合同》或者链接履行的应当链接履行。非负约方当事东谈主在任
责界限内有义务实时采用必要的步调，精明损失的扩大。莫得采用允洽步调以致
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因精明损失扩大而支
出的合理用度由负约方承担。
四、由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可独揽的成分导致业务出现差错，基金
治理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采用必要、允洽、合理的步调进行查验，然而未能
发现作假的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金治理东谈主和基金托管东谈主罢黜赔
偿职责。然而基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的步调放弃或收缩由此造
成的影响。
五、本基金合同说起的任何“损失”，仅指“顺利损失”，本基金合同说起的
任何“补偿”，仅指对顺利损失的补偿。
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第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经
友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员
会，按照该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终
局的，对各方当事东谈主均有约束力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度、讼师用度
由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，链接诚挚、费事、尽责
地履行基金合同规矩的义务，珍爱基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统领。
第二十二部分 基金合同的遵循
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金治理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表签署或签章并在募都集束后经基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面阐发后成效。
《基金合同》的灵验期自其成效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自成效之日起对包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律约束力。
《基金合同》原来一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金治理
东谈主、基金托管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律遵循。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公场面和营业场面查阅。
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第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法则协
商处理。
第二十四部分 基金合同内容摘要
一、基金份额握有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务
（一） 基金治理东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》颓落运用
并治理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则规矩或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并采用必要步调保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》规矩的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分派有计划；
（11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用关联职权，为基金的利
益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；
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（13）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼职权或者
实施其他法律步履；
（14）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（15）在允洽关联法律、法则的前提下，制订和休养关联基金认购、申购、
赎回、退换和非往复过户等的业务功令；
（16）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金注册或备案手续；
（3）自《基金合同》成效之日起，以讲授信用、严慎费事的原则治理和运
用基金财产；
（4）配备有余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋划方式治理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，
保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产彼此颓落，对所治理的不同基金阔别
治理，阔别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采用允洽合理的步调使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法允洽《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩盘算推算并公告基金净值信息，
细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明；
（10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩，履行信息表现
及讲明义务；
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（12）保守基金买卖机密，不暴露基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏激他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开表现前应予守秘，不
向他东谈主暴露，因审计、法律等外部专科护士人照章合理要求提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派有计划，实时向基金份额握有
东谈主分派基金收益；
（14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他关联规矩召集基金份额握有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按规矩保存基金财产治理业务步履的管帐账册、报表、记载和其他相
关而已 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规矩时刻发出，况兼
保证投资者或者按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的
公开而已，并在支付合理成本的条件下得到关联而已的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监会
并申诉基金托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当
权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢黜；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基
金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额握有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金治理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的步履承担职责；
（23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼职权或实施其
他法律步履；
（24）基金治理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
成效，基金治理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
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（25）实行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全
看守基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反《基
金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的
情形，应申诉中国证监会，并采用必要步调保护基金投资者的利益；
（4）根据关联市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券往复资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；
（7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以讲授信用、费事尽责的原则握有并安全看守基金财产，但不合处于
托管东谈主现实独揽之外的财产承担看守职责；
（2）竖立稀薄的基金托管部门，具有允洽要求的营业场面，配备有余的、
及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产彼此颓落；对所托管的不同的基金阔别竖立账户，颓落核算，分账治理，
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面彼此颓落；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩外，不得利用基金财
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产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）看守由基金治理东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖机密，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联规矩另有
规矩外，在基金信息公开表现前给以守秘，不得向他东谈主暴露，因审计、法律等外
部专科护士人照章合理要求提供的情况除外；
（8）复核、审查基金治理东谈主盘算推算的基金钞票净值、各样基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务步履关联的信息表现事项；
（10）对基金财务管帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具看法，说
明基金治理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是
基金治理东谈主有未实行《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用
了允洽的步调；
（11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他关联而已 15 年以
上；
（12）从基金治理东谈主或其托福的登记机构处摄取并保存基金份额握有东谈主名
册；
（13）按规矩制作关联账册并与基金治理东谈主查对；
（14）依据基金治理东谈主的指示或关联规矩向基金份额握有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他关联规矩，召集基金份额握有东谈主
大会或配合基金治理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金治理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监会
和银行监管机构，并申诉基金治理东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担补偿职责，其补偿
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职责不因其退任而罢黜；
（20）按规矩监督基金治理东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义
务，基金治理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主
利益向基金治理东谈主追偿；
（21）实行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额握有东谈主的职权与义务
基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行动《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法则另有规矩或基金合同另有约定外，兼并类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会
审议事项应用表决权；
（6）查阅或者复制公开表现的基金信息而已；
（7）监督基金治理东谈主的投资运作；
（8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）肃肃阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；
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（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关心基金信息表现，实时应用职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其握有的基金份额界限内，承担基金吃亏或者《基金合同》拒绝的
有限职责；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；
（7）实行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的不妥得利；
（9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的设施和功令
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规矩或基金合同另
有约定外，基金份额握有东谈主握有的兼并类别每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额握有东谈主大会未竖立日常机构，如今后竖立基金份额握有东谈主大会的
日常机构，按照关联法律法则的要务实行。
（一）召开事由
下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：
（1）拒绝《基金合同》；
（2）更换基金治理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）退换基金运作方式；
（5）休养基金治理东谈主、基金托管东谈主的基金治理费和基金托管费，提高销售
服务费，但法律法则要求休养该等酬报轨范的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资辩论、界限或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会设施；
（10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
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（11）单独或所有握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额握有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就兼并事项书面
要求召开基金份额握有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额
握有东谈主大会的事项。
金份额握有东谈主利益无现实性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金
托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法则和《基金合同》规矩的界限内休养本基金的申购费率、调
低赎回费率、镌汰销售服务费率或休养收费方式、休养基金份额类别的竖立；
（3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无现实性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；
（5）在对基金份额握有东谈主利益无现实性不利影响的前提下，基金治理东谈主、
登记机构、基金销售机构在法律法则规矩或中国证监会许可的界限内休养关联认
购、申购、赎回、退换、基金往复、非往复过户、转托管等业务功令；
（6）在法律法则规矩或中国证监会许可的界限内，在对基金份额握有东谈主利
益无现实性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；
（7）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
金治理东谈主召集。
提议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
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由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理
东谈主，基金治理东谈主应当配合。
求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提议书面提议。基金治理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额
握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基
金份额握有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。并见告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。
开基金份额握有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得郁闷、烦躁。
益登记日。
（三）召开基金份额握有东谈主大会的申诉时刻、申诉内容、申诉方式
告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议容貌；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申诉的其他事项。
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中说明本次基金份额握有东谈主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关偏激联
系方式和研究东谈主、表决看法寄交的截止时刻和收取方式。
决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金治理东谈主
到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行
书面申诉基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金
治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法
的计票遵循。
（四）基金份额握有东谈主出席会议的方式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。
代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握
有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开
会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主
握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明允洽法律法则、《基金合
同》和会议申诉的规矩，况兼握有基金份额的凭证与基金治理东谈主握有的登记而已
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证露馅，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召
集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
申诉载明的容貌在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址或系统。
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在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个服务日内连
续公布关联教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金治理东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议申诉规矩的方式收取基金份额握有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金治理东谈主经
申诉不参加收取表决看法的，不影响表决遵循；
（3）本东谈主顺利出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额握
有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主顺利出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法基金份额握有东谈主所
握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具表决看法或授权他东谈主代表出具
表决看法；
（4）上述第（3）项中顺利出具表决看法的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决看法的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决看法的
代理东谈主出具的托福东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明符
正当律法则、《基金合同》和会议申诉的规矩，并与基金登记机构记载相符。
其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额握有
东谈主大会，会议设施比照现场开会和通信方式开会的设施进行。基金份额握有东谈主也
不错领受汇注、电话或其他方式进行表决，或者领受汇注、电话或其他非书面方
式授权他东谈主代为出席会议并表决。
面、汇注、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申诉中列明。
（五）议事内容与设施
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议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定拒绝《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额握有东谈主大会辩论的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的申诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第（七）条文矩设施细目
和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决
议。大会主握东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能
主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基金治理东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有
东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握
有东谈主行动该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席
或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主
姓名（或单元称号）和研究方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决
截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和颠倒决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以
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颠倒决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会
或本基金合同另有规矩外，退换基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、
拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以颠倒决议通过方为灵验。
基金份额握有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭据讲明，不然提交
允洽会议申诉中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
允洽会议申诉规矩的表决看法视为灵验表决，表决看法爽直不清或彼此矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总
数。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主应当在会议驱动后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议驱动
后文告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票
东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当
场公布计票结果。
（3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异
议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行
从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当就地公布从头清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
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大会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）成效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是领受
通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实行成效的基金份额握有东谈主
大会的决议。成效的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金治理
东谈主、基金托管东谈主均有约束力。
（九）实施侧袋机制时期基金份额握有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主
和侧袋份额握有东谈主阔别握有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若关联
基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主
握有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分
之一）；
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于在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大
会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的握有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主行动该次基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时期，基金份额握有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应阔别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，兼并主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时期，对于基金份额握有东谈主大会的关联规矩以本节特殊约定内
容为准，本节莫得规矩的适用本部分的关联规矩。
（十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表
决条件等规矩，但凡顺利援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监
管功令修改导致关联内容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并
提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和休养，无需召开基金份额握有东谈主大
会审议。
三、基金收益分派原则、实行方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关联用度后的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
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已扫尾收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
收益分派，具体分派有计划以公告为准，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行
收益分派；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；基金份额握有东谈主可对其握有的 A
类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额阔别遴荐不同的收益分派方式；
准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于
面值；
份额收取销售服务费，各样基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金同
一类别的每一基金份额享有同均分派权；
在不不容法律法则及基金合同的规矩、且对基金份额握有东谈主利益无现实性
不利影响的前提下，基金治理东谈主经与托管东谈主协商一致，休养基金收益分派原则，
并于实施日前在指定媒介上公告，不需召开基金份额握有东谈主大会。
（四）收益分派有计划
基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额
类别对应的可供分派利润不同，基金治理东谈主可相应制定不同的收益分派有计划。
（五）收益分派有计划的细目、公告与实施
本基金收益分派有计划由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内
在指定媒介公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
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记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的盘算推算方法，依照《业务功令》实行。
（七）实施侧袋机制时期的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规矩。
四、与基金财产治理、运用关联用度的索求、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
《基金合同》成效后与基金关联的
信息表现用度；
用度。
本基金拒绝计帐时所发生的用度，按现实支拨额从基金财产总值中扣除。
（二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式
本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。治理费的盘算推算
方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金治理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主根据与治理东谈主协商一致的方式于次月首日起第
三个服务日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、休息日
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或不可抗力等以致无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主根据与治理东谈主协商一致的方式于次月首日起第
三个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等
以致无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销
售服务费年费率为 0.05%，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主
向基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起第三
个服务日内从基金财产中一次性支付至登记机构，由登记机构代付给销售机构。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付的，支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法则及相应协
议规矩，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的名目
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
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目。
（四）实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的规矩。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的关联税收，由基金份额握有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。
五、基金财产的投资主义和投资限制
（一）投资界限
本基金的投资界限主要为具有淡雅流动性的金融器具，包括债券（国债、金
融债、企业债、公司债、场所政府债、央行单据、中期单据、短期融资券、次级
债、超短期融资券、政府相沿机构债券等）、钞票相沿证券、债券回购、同行存
单、银行入款、货币市集器具等法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融
器具（但须允洽中国证监会的关联规矩）。
本基金不投资于股票，也不投资于可退换债券、可交换债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行允洽
设施后，不错将其纳入投资界限。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%；
本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净
值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
若是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，本基金治理东谈主在
履行允洽设施后，可对上述钞票设置比例进行休养。
（二）投资限制
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基金的投资组合应遵命以下限制：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%；
（2）保握不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债
券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金钞票净值的 10%；
（4）本基金治理东谈主治理的一谈基金握有一家公司刊行的证券，不向上该证
券的 10%；
（5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票相沿证券的比例，不得向上
基金钞票净值的 10%；
（6）本基金握有的一谈钞票相沿证券，其市值不得向上基金钞票净值的
（7）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)钞票相沿证券的比例，不得向上
该钞票相沿证券界限的 10%；
（8）本基金治理东谈主治理的一谈基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票相沿
证券，不得向上其各样钞票相沿证券所有界限的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票相沿证券。
基金握有钞票相沿证券时期，若是其信用品级下跌、不再允洽投资轨范，应在评
级讲明发布之日起 3 个月内给以一谈卖出；
（10）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基
金钞票净值的 40%，投入世界银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，
债券回购到期后不得延期；
（11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得向上基金钞票净值
的 15%；因证券市集波动、证券停牌、基金界限变动等基金治理东谈主之外的成分致
使基金不允洽该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保握一致；
（13）本基金钞票总值不向上基金钞票净值的 140%；
（14）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
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除上述（2）、
（9）、
（11）、
（12）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合
并、基金界限变动等基金治理东谈主之外的成分以致基金投资比例不允洽上述规矩投
资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个往复日内进行休养，但中国证监会规矩的特
殊情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。
基金治理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资界限、投资策略应当允洽
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日
起驱动。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在
履行允洽设施后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规矩为准。
为珍爱基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏激他不刚直的证券往复步履；
（7）法律、行政法则和中国证监会规矩阻碍的其他步履。
基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、现实
独揽东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联往复的，应当允洽基金的投资辩论和投资策略，遵命基金份
额握有东谈主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公道合理价钱实行。关联往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法则给以表现。要紧关联往复应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的颓落董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述阻碍性规矩，在适用于本基金
的情况下，本基金在履行允洽设施后可不受上述规矩的限制或以变更后的规矩为
准，但须提前公告。
诺德安鸿纯债债券型证券投资基金 基金合同（校正版）
六、基金钞票净值的盘算推算方法和公告方式
（一）基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息的公告方式
《基金合同》成效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应
当至少每周在指定网站表现一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个敞开日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现敞开日的各样基金
份额净值和各样基金份额累计净值。
基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表现半
年度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
七、基金合同拆除和拒绝的事由、设施以及基金财产计帐方式
（一）《基金合同》的拒绝事由
有下列情形之一的，经履行关联设施后，《基金合同》应当拒绝：
基金托管东谈主相连的；
（二）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东谈主、具有证券、期货关联业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的
东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
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（1）
《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组联合接管基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐讲明；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
讲明出具法律看法书；
（6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
（三）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合
理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（四）基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的一谈剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金
份额比例进行分派。
（五）基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲明经具有证券、期
货关联业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国
证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备案后
（六）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有
规矩的从其规矩。
八、争议处理方式
各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经
友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员
会，按照该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终
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局的，对各方当事东谈主均有约束力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度、讼师用度
由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，链接诚挚、费事、尽责
地履行基金合同规矩的义务，珍爱基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统领。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公场面和营业场面查阅。
诺德安鸿纯债债券型证券投资基金 基金合同（校正版）
本页无正文，为《诺德安鸿纯债债券型证券投资基金基金合同》的署名盖印页。
基金治理东谈主：诺德基金治理有限公司（公章）
法定代表东谈主或授权代表：
签订地点：
签订日： 年 月 日
基金托管东谈主：上海银行股份有限公司
法定代表东谈主或授权代表：
签订地点：
签订日： 年 月 日
