诺德基金治理有限公司
诺德安鸿纯债债券型证券投资基金
基金合同
（调动版）
基金治理东谈主：诺德基金治理有限公司
基金托管东谈主：上海银行股份有限公司
二〇二四年八月
诺德安鸿纯债债券型证券投资基金 基金合同（调动版）
目 录
诺德安鸿纯债债券型证券投资基金 基金合同（调动版）
第一部分 引子
一、缔结本基金合同的办法、依据和原则
权力义务，圭表基金运作。
典》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作治理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资
基金销售机构监督治理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基
金信息走漏治理办法》(以下简称“《信息走漏办法》”)、
《公开召募绽开式证券投
资基金流动性风险治理章程》（以下简称“《流动性风险治理章程》”）和其他有
关法律法例。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，其
他与基金关联的触及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有梗阻，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同过火他关联章程享有权力、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、诺德安鸿纯债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）
由基金治理东谈主依照《基金法》、基金合同过火他关联章程召募，并经中国证券监
督治理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前
景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金治理东谈主依照恪尽责守、教师信用、严慎勤劳的原则治理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当矜重阅读基金招募评释书、基金合同、基金家具贵府撮要等信息
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走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金治理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有梗阻，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。
六、本基金合同约定的基金家具贵府撮要编制、走漏与更新要求，自《信息
走漏办法》实施之日起一年后启动扩充。
七、当本基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，基金治理东谈主履行
相应身手后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募评释书的关联章节。
侧袋机制实施时间，基金治理东谈主将对基金简称进行零散秀雅，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读关联内容并保重本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
同》及对本基金合同的任何灵验调动和补充
债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验调动和补充
更新
料撮要》过火更新
售公告》
司法解释、行政法则以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、申诉等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议调动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的调动
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其时常作念出
的调动
日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法则的决
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定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏治理办法》及颁布机关对其时常作念
出的调动
的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时常作念出的调动
机关对其时常作念出的调动
员会
务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主
正当登记并存续或经关联政府部门批准建设并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会
团体或其他组织
办法》及关联法律法例则程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
证券投资试点办法》及关联法律法例则程，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内
证券投资的境外法东谈主
东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及按期定额投资等业务
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会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金治理东谈主签订了基金销售干事
公约，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结
算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册和办理非走动过户等
限公司或接受诺德基金治理有限公司奉求代为办理登记业务的机构
治理的基金份额余额过火变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及按期定额投资等业务而引起基金的基
金份额变动及结余情况的账户
基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐述的
日历
产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历
不得跳动 3 个月
绽开日
基金治理东谈主所治理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金治理东谈主和
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投资东谈主共同治服
请购买基金份额的步履
请购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
告章程的条件，肯求将其抓有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额退换为基
金治理东谈主治理的其他基金基金份额的步履
抓基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款款式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资款式
加上基金退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入
肯求份额总和后的余额)跳动上一绽开日基金总份额的 10%
已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
基金应收款项以过火他钞票的价值总和
值和基金份额净值的过程
基金份额抓有东谈主持事的用度
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时收取赎回用度，且不从该类别基金钞票入网提销售干事费的基金份额
用，且从本类别基金钞票入网提销售干事费的基金份额
简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金治理东谈主
网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介
以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购
与银行按期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开荒行股票、钞票相沿证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或
走动的债券等
值的款式，将基金调治投资组合的阛阓冲击成老实派给执行申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损
害并得到公谈对待
账户进行处置计帐，办法在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，
属于流动性风险治理器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，成心账
户称为侧袋账户
致公允价值存在要紧不细则性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准
备仍导致钞票价值存在要紧不细则性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不确
定性的钞票
事件
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
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二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作款式
契约型绽开式
四、基金的投资办法
本基金在严格遏抑风险的基础上，追求基金钞票的弥远稳健升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募评释书的章程扩充。
七、基金存续期限
不按期
八、基金份额的类别
本基金根据是否收取申购用度及销售干事费，将基金份额分为不同的类别。
在投资者申购时收取申购用度、赎回时收取赎回用度，且不从该类别基金钞票中
计提销售干事费的基金份额，包括 A 类基金份额、D 类基金份额；在投资者申购
时不收取申购用度、赎回时收取赎回用度，且从本类别基金钞票入网提销售干事
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费的基金份额，为 C 类基金份额。
本基金 A 类、C 类和 D 类基金份额诀别设立基金代码。由于基金用度的不同，
本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额将诀别估量基金份额净值和
基金份额累计净值并单独公告。投资东谈主可自行选择申购的基金份额类别。除非基
金治理东谈主在将来条件熟识后另行公告通达关联业务，本基金不同基金份额类别之
间不得相互退换。
关联基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金治理东谈主细则，并在招募说
明书中公告。
在不违抗法律法例则程及基金合同约定且不损伤基金份额抓有东谈主利益的前
提下，根据基金执走运作情况，在履行恰当身手后，基金治理东谈主可增多新的基金
份额类别、调治基金份额分类法则或者住手某类基金份额的销售、调治现存基金
份额类别的费率水平（基金治理费及基金托管费除外）、变更收费款式等，调治
实施前基金治理东谈主实时公告，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时刻、发售款式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开荒售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金治理东谈主网站。
适当法律法例则程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金治理东谈主决定，并在招募评释书中列示。基金认购费
用不列入基金财产。
灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主
扫数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的估量方法在招募评释书中列示。
认购份额的估量保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表销售机构确
实领受到认购肯求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购肯求及认
购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善诓骗正当权力。
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三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募评释书或关联公告。
体限制和处理方法请参看招募评释书或关联公告。
独估量。认购肯求一领受理不允许取销。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金
召募期届满或基金治理东谈主依据法律法例及招募评释书不错决定住手基金发售，并
在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资论述之日起 10 日内，向中国证监
会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈主持理罢了基金备案手续并取得
中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基
金治理东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。
基金治理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入成心账户，在基金召募步履结果
前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不行收效时召募资金的处理款式
如若召募期限届满，未自在基金备案条件，基金治理东谈主应当承担下列株连：
期活期入款利息；
基金治理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和钞票领域
《基金合同》收效后，畅通 20 个使命日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200
东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在按期论述中给予
走漏；畅通 50 个使命日出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定干涉基
金财产计帐身手并停止基金合同，不需召开基金份额抓有东谈主大会。
法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场地
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东谈主
在招募评释书或基金治理东谈主网站列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金治理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场地或按销售机构提供的其他款式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的绽开日实时刻
投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券走动
所、深圳证券走动所的普通走动日的走动时刻，但基金治理东谈主根据法律法例、中
国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后，若出现新的证券走动阛阓、证券走动所走动时刻变更或其
他零散情况，基金治理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的调治，但
应在实施日前依照《信息走漏办法》的关联章程在指定媒介上公告。
基金治理东谈主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月启动办理申购，具体业务办
理时刻在申购启动公告中章程。
基金治理东谈主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月启动办理赎回，具体业务办
理时刻在赎回启动公告中章程。
在细则申购启动与赎回启动时刻后，基金治理东谈主应在申购、赎回绽开日前依
照《信息走漏办法》的关联章程在指定媒介上公告申购与赎回的启动时刻。
基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、
赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或退换
肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金
份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
额净值为基准进行估量；
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序赎回；
投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。
基金治理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金治理东谈主
必须在新法则启动实施前依照《信息走漏办法》的关联章程在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的身手
投资东谈主必须根据销售机构章程的身手，在绽开日的具体业务办理时刻内提议
申购或赎回的肯求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，若申购资金在章程时刻内
未全额到账，则申购不成立。投资东谈主全额托付申购款项，申购成立；基金份额登
记机构阐述基金份额时，申购收效。
基金份额抓有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，
赎复活效。投资东谈主赎回肯求收效后，基金治理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎
回款项。遇证券走动所或走动阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换
系统故障或其它非基金治理东谈主及基金托管东谈主所能遏抑的身分影响业务处理经过
时，赎回款项划付时刻相应顺延。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停
赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联条目处
理。
基金治理东谈主应以走动时刻结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日当作申购
或赎回肯求日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有
效性进行阐述。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)实时到销
售网点柜台或以销售机构章程的其他款式查询肯求的阐述情况。若申购不成立或
无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。
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基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表
销售机构如实领受到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果
为准。对于申购、赎回肯求的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善诓骗正当权力。
因投资东谈主怠于履行查询等各项义务，甚至其关联权益受损的，基金治理东谈主、基金
托管东谈主、其他基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利成果。如因肯求未得到
登记机构的阐述而酿成的损失，由投资东谈主自行承担。
时刻进行调治，但须在调治实施前依照《信息走漏办法》的关联章程在指定媒介
上公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体章程请参见招募评释书或关联公告。
体章程请参见招募评释书或关联公告。
参见招募评释书或关联公告。
基金治理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。
基金治理东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可选择上述措施对基金领域给予控
制。具体见基金治理东谈主关联公告。
份额的数目限制。基金治理东谈主必须在调治实施前依照《信息走漏办法》的关联规
定在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途
资东谈主申购 A 类基金份额、D 类基金份额支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付
申购用度，而是从该类别基金钞票入网提销售干事费。
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估量，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损
失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后估量，并在 T+1 日内
公告。遇零散情况，经履行恰当身手，不错恰当蔓延估量或公告。
评释书》。本基金 A 类基金份额、D 类基金份额的申购费率由基金治理东谈主决定，
并在招募评释书及家具贵府撮要中列示，C 类基金份额不收取申购用度。申购的
灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为
份，上述估量结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额的赎回费率由基金治理东谈主决
定，并在招募评释书及家具贵府撮要中列示。赎回金额为按执行阐述的灵验赎回
份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为
元。上述估量结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
额的投资东谈主承担，不列入基金财产。本基金 C 类基金份额不收取申购用度。
各样基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取。
各样基金份额的赎回费归入基金财产的比例依照关联法律法例设定，具体见招募
评释书，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
份额具体的估量方法、赎回费率、赎回金额具体的估量方法和收费款式由基金管
理东谈主根据基金合同的章程细则，并在招募评释书中列示，其中对抓续抓有期少于
基金合同约定的范围内调治费率或收费款式，并最迟应于新的费率或收费款式实
施日前依照《信息走漏办法》的关联章程在指定媒介上公告。
制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作圭表罢免关联法律法例以及
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监管部门、自律法则的章程。
抓有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销想象按期或
不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，基金治理东谈主不错按中国证监
会要求履行必要手续后，对基金投资者恰当调低基金申购费率、赎回费率和销售
干事费率等销售费率，并另行公告。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求：
投资东谈主的申购肯求。
产净值。
有东谈主利益或对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。
商阐述后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。
份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相消逝 50%皆集度的情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停
接受投资东谈主申购肯求时，基金治理东谈主应当根据关联章程在指定媒介上刊登暂停申
购公告。如若投资东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主，
基金治理东谈主及基金托管东谈主不承担该归还款项产生的利息等损失。在暂停申购的情
况摒除时，基金治理东谈主应实时收复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回
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款项：
投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。
产净值。
治理东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回肯求。
商阐述后，基金治理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回肯求
或减速支付赎回款项时，基金治理东谈主应按章程报中国证监会备案，已阐述的赎回
肯求，基金治理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账
户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付，具体延
期支付决策以公告为准。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条目处
理。基金份额抓有东谈主在肯求赎回时可预先选择将当日可能未获受理部分给予撤
销。在暂停赎回的情况摒除时，基金治理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。
九、巨额赎回的情形及处理款式
若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金
退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额
总和后的余额)跳动前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了巨额赎回。
当基金出现巨额赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的钞票组合景色决定
全额赎回或部分脱期赎回。
（1）全额赎回：当基金治理东谈主以为有才智支付投资东谈主的通盘赎回肯求时，
按普通赎转身手扩充。
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（2）部分脱期赎回：当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有清苦或认
为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大
波动时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户
赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选择脱期赎回或取消赎回。选择脱期赎回的，
将自动转入下一个绽开日不息赎回，直到通盘赎回为止；选择取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回肯求将被取销。脱期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并
处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础估量赎回金额，以此
类推，直到通盘赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选择，投资东谈主未
能赎回部分作自动脱期赎回处理。
（3）如本基金发生巨额赎回，且单个绽开日内单个基金份额抓有东谈主肯求赎
回的基金份额跳动前一绽开日的基金总份额的 20%时，本基金治理东谈主不错对该单
个基金份额抓有东谈主跳动前一绽开日基金总份额 20%以上的赎回肯求实施脱期办
理。具体分为两种情况：
①如若基金治理东谈主以为有才智支付其他投资东谈主的通盘赎回肯求，为了保护其
他赎回投资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回肯求按普通身手进行。对于该单个
基金份额抓有东谈主跳动上一绽开日基金总份额 20%以上的赎回肯求，基金治理东谈主在
剩余支付才智范围内对其按比例阐述当日受理的赎回份额，未阐述的赎回部分作
脱期处理。脱期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一
绽开日的该类基金份额净值为基础估量赎回金额，依此类推，直到通盘赎回为止。
如投资东谈主在提交赎回肯求时选择取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回肯求将
被取销。
②如若基金治理东谈主以为仅支付其他投资东谈主的赎回肯求也有清苦时，则扫数投
资东谈主的赎回肯求（包括该单个基金份额抓有东谈主跳动上一绽开日基金总份额 20%
以上的赎回肯求和其他投资东谈主的赎回肯求），基金治理东谈主在当日接受赎回比例不
低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，都按照上述“（2）部分脱期赎回”
的约定一并办理。
（4）暂停赎回：畅通 2 个绽开日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金治理
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东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支付
赎回款项，但不得跳动 20 个使命日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述巨额赎回并脱期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募评释书章程的其他款式在 3 个走动日内申诉基金份额抓有东谈主，评释关联处理方
法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
刊登基金重新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各样基金份额净
值。
时刻，依照《信息走漏办法》的关联章程，最迟于重新绽开日在指定媒介上刊登
重新绽开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确重新绽开申
购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新绽开的公告。
十一、基金退换
基金治理东谈主不错根据关联法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金
与基金治理东谈主治理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换
费，关联法则由基金治理东谈主届时根据关联法律法例及本基金合同的章程制定并公
告，并提前申诉基金托管东谈主与关联机构。
十二、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通
过中国证监会认同的走动场地或者走动款式进行份额转让的肯求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额抓有东谈主应根据基金治理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。
十三、基金的非走动过户
基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形
而产生的非走动过户以及登记机构认同、适当法律法例的其它非走动过户，或者
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按照关联法律法例或国度有权机关要求的款式进行处理的步履。不管在上述何种
情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主，或者按
照关联法律法例或国度有权机关要求的款式进行处理。
秉承是指基金份额抓有东谈主死字，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；
捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社
会团体；司法强制扩充是指司法机构依据收效司法通知将基金份额抓有东谈主抓有的
基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基
金登记机构要求提供的关联贵府，对于适当条件的非走动过户肯求按基金登记机
构的章程办理，并按基金登记机构章程的设施收费。
十四、基金的转托管
基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照章程的设施收取转托管费。
十五、按期定额投资想象
基金治理东谈主不错为投资东谈主持理按期定额投资想象，具体法则由基金治理东谈主另
行章程。投资东谈主在办理按期定额投资想象时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金治理东谈主在关联公告或更新的招募评释书中所章程的按期定
额投资想象最低申购金额。
十六、基金份额的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额
被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收
益分派，法律法例另有章程的除外。
如关联法律法例允许基金治理东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金治理东谈主将制定和实施相应的业务法则。
十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书或关联公
告。
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第七部分 基金合同当事东谈主及权力义务
一、基金治理东谈主
（一） 基金治理东谈主简况
称号：诺德基金治理有限公司
住所：中国（上海）目田贸易考验区富城路 99 号 18 层
法定代表东谈主：潘福祥
建设日历：2006 年 06 月 08 日
批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基金字[2006]88 号
组织款式：有限株连公司
注册老本：壹亿元东谈主民币
存续期限：抓续谋划
筹商电话：021-68985199
（二） 基金治理东谈主的权力与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用
并治理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例则程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度关联法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，
并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处
理；
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（9）担任或奉求其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诓骗关联权力，为基金的利
益诓骗因基金财产投资于证券所产生的权力；
（13）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诓骗诉讼权力或者
实施其他法律步履；
（14）选择、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供干事的外部机构；
（15）在适当关联法律、法例的前提下，制订和调治关联基金认购、申购、
赎回、退换和非走动过户等的业务法则；
（16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金注册或备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以教师信用、严慎勤劳的原则治理和运
用基金财产；
（4）配备填塞的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋划款式治理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，
保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产相互孤立，对所治理的不同基金诀别
治理，诀别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选择恰当合理的措施使估量基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法适当《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程估量并公告基金净值信息，
细则基金份额申购、赎回的价钱；
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（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；
（10）编制季度论述、中期论述和年度论述；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联章程，履行信息走漏
及论述义务；
（12）保守基金交易微妙，不走漏基金投资想象、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他关联章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守密，不
向他东谈主走漏，因审计、法律等外部专科参谋人照章合理要求提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额抓有
东谈主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联章程召集基金份额抓有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产治理业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他相
关贵府 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，况兼
保证投资者约略按照《基金合同》章程的时刻和款式，随时查阅到与基金关联的
公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会
并申诉基金托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿株连，其抵偿株连不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额抓有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金治理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的步履承担株连；
（23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诓骗诉讼权力或实施其
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他法律步履；
（24）基金治理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行
收效，基金治理东谈主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）扩充收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）
住所：中国（上海）目田贸易考验区银城中路 168 号
办公地址：中国（上海）目田贸易考验区银城中路 168 号
法定代表东谈主：金煜
成随即间：1995 年 12 月 29 日
组织款式：股份有限公司（中外合伙、上市）
注册老本：东谈主民币 142.065287 亿元
基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可[2009]814 号
（二） 基金托管东谈主的权力与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全
守护基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例则程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的
情形，应陈诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关联阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券走动资金计帐；
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（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
但不限于：
（1）以教师信用、勤劳尽责的原则抓有并安全守护基金财产，但分歧处于
托管东谈主执行遏抑之外的财产承担守护株连；
（2）建设成心的基金托管部门，具有适当要求的营业场地，配备填塞的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金诀别设立账户，孤立核算，分账治理，
保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面相互孤立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；
（5）守护由基金治理东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易微妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关联章程另有
章程外，在基金信息公开走漏前给予守密，不得向他东谈主走漏，因审计、法律等外
部专科参谋人照章合理要求提供的情况除外；
（8）复核、审查基金治理东谈主估量的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径关联的信息走漏事项；
（10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具认识，说
明基金治理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若
基金治理东谈主有未扩充《基金合同》章程的步履，还应当评释基金托管东谈主是否选择
了恰当的措施；
（11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关联贵府 15 年以
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上；
（12）从基金治理东谈主或其奉求的登记机构处领受并保存基金份额抓有东谈主名
册；
（13）按章程制作关联账册并与基金治理东谈主查对；
（14）依据基金治理东谈主的指示或关联章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联章程，召集基金份额抓有东谈主
大会或配合基金治理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金治理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会
和银行监管机构，并申诉基金治理东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿株连，其抵偿
株连不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金治理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主
利益向基金治理东谈主追偿；
（21）扩充收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额抓有东谈主
基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主当作《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，褪色类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
包括但不限于：
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（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会
审议事项诓骗表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；
（7）监督基金治理东谈主的投资运作；
（8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金干事机构损伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
包括但不限于：
（1）矜重阅读并治服《基金合同》、招募评释书等信息走漏文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）保重基金信息走漏，实时诓骗权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》停止的
有限株连；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）扩充收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
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第八部分 基金份额抓有东谈主大会
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另
有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的褪色类别每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额抓有东谈主大会未建设日常机构，如今后建设基金份额抓有东谈主大会的
日常机构，按照关联法律法例的要求扩充。
一、召开事由
下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）停止《基金合同》；
（2）更换基金治理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）退换基金运作款式；
（5）调治基金治理东谈主、基金托管东谈主的基金治理费和基金托管费，提高销售
干事费，但法律法例要求调治该等酬报设施的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资办法、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会身手；
（10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）单独或统共抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额抓有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额估量，下同）就褪色事项书面
要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
抓有东谈主大会的事项。
金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金
托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：
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（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调治本基金的申购费率、调
低赎回费率、缩小销售干事费率或调治收费款式、调治基金份额类别的设立；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化；
（5）在对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基金治理东谈主、
登记机构、基金销售机构在法律法例则程或中国证监会许可的范围内调治关联认
购、申购、赎回、退换、基金走动、非走动过户、转托管等业务法则；
（6）在法律法例则程或中国证监会许可的范围内，在对基金份额抓有东谈主利
益无本体性不利影响的前提下，基金推出新业务或干事；
（7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集款式
金治理东谈主召集。
提议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面申诉基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并申诉基金治理
东谈主，基金治理东谈主应当配合。
求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提议书面提议。基金治理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉提议提议的基金份额
抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管
诺德安鸿纯债债券型证券投资基金 基金合同（调动版）
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉提议提议的基
金份额抓有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。并申诉基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。
开基金份额抓有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得扼制、干豫。
益登记日。
三、召开基金份额抓有东谈主大会的申诉时刻、申诉内容、申诉款式
告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议款式；
（2）会议拟审议的事项、议事身手和表决款式；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权奉求解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申诉的其他事项。
中评释本次基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信款式、奉求的公证机关过火联
系款式和筹商东谈主、表决认识寄交的截止时刻和收取款式。
决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金治理东谈主
到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行
书面申诉基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金
治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识
诺德安鸿纯债债券型证券投资基金 基金合同（调动版）
的计票遵守。
四、基金份额抓有东谈主出席会议的款式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律法例、监管
机构允许的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东谈主细则。
代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓
有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开
会同期适当以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主
抓有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解释适当法律法例、《基金合
同》和会议申诉的章程，况兼抓有基金份额的凭证与基金治理东谈主抓有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证袒露，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召
集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
申诉载明的款式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址或系统。
在同期适当以下条件时，通信开会的款式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个使命日内连
续公布关联教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金治理东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议申诉章程的款式收取基金份额抓有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金治理东谈主经
申诉不参加收取表决认识的，不影响表决遵守；
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（3）本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额抓
有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额抓有东谈主所
抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具
表决认识；
（4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决认识的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决认识的
代理东谈主出具的奉求东谈主抓有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解释符
正当律法例、《基金合同》和会议申诉的章程，并与基金登记机构纪录相符。
其他非现场款式或者以现场款式与非现场款式相结合的款式召开基金份额抓有
东谈主大会，会议身手比照现场开会和通信款式开会的身手进行。基金份额抓有东谈主也
不错领受集聚、电话或其他款式进行表决，或者领受集聚、电话或其他非书面方
式授权他东谈主代为出席会议并表决。
面、集聚、电话、短信或其他款式，具体款式在会议申诉中列明。
五、议事内容与身手
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定停止《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额抓有东谈主大会研究的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的申诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
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（1）现场开会
在现场开会的款式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条章程身手细则和公
布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。
大会主抓东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主抓
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如若基金治理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和
代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东谈主
当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵守。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主
姓名（或单元称号）和筹商款式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决
截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计通盘灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以
相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的款式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会
或本基金合同另有章程外，退换基金运作款式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、
停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。
基金份额抓有东谈主大会选择记名款式进行投票表决。
选择通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据解释，不然提交
适当会议申诉中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
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适当会议申诉章程的表决认识视为灵验表决，表决认识无极不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总
数。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议启动
后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票
东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当
场公布计票结果。
（3）如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异
议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行
重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主抓东谈主应当赶紧公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
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备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若领受
通信款式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当扩充收效的基金份额抓有东谈主
大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对举座基金份额抓有东谈主、基金治理
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
九、实施侧袋机制时间基金份额抓有东谈主大会的零散约定
若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主
和侧袋份额抓有东谈主诀别抓有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若关联
基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主
抓有或代表的基金份额或表决权适当该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；
抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大
会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的抓有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主；
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之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的，应诀别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，褪色主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东谈主大会的关联章程以本节零散约定内
容为准，本节莫得章程的适用本部分的关联章程。
十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事身手、表决
条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管
法则修改导致关联内容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提
前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额抓有东谈主大会
审议。
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第九部分 基金治理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和身手
一、基金治理东谈主和基金托管东谈主职责停止的情形
（一） 基金治理东谈主职责停止的情形
有下列情形之一的，基金治理东谈主职责停止：
（二） 基金托管东谈主职责停止的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责停止：
二、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换身手
（一） 基金治理东谈主的更换身手
的基金治理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；新任基金管
理东谈主应当适当法律法例及中国证监会章程的履历条件；
金治理东谈主；
抓有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定媒介公告；
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料，实时向临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主持理基金治理业务的叮咛手续，临
时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应实时领受。新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主
应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金治理东谈主关联的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换身手
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；新任基金托
管东谈主应当适当法律法例及中国证监会章程的履历条件；
金托管东谈主；
抓有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定媒介公告；
贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时领受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金治理东谈主查对
基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和身手。
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总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管东谈主；
管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定媒介上联合公告。
三、新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主领受基金治理业务或新任基金托管东谈主
或临时基金托管东谈主领受基金财产和基金托管业务前，原任基金治理东谈主或原任基金
托管东谈主应不息履行关联职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益酿成损伤的
步履。原任基金治理东谈主或原任基金托管东谈主在不息履行关联职责时间，仍有权按照
本合同的章程收取基金治理费或基金托管费。
四、本部分对于基金治理东谈主、基金托管东谈主更换条件和身手的约定，但凡径直
援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致关联内容
被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相
应内容进行修改和调治，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
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第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金治理东谈主按照《基金法》、
《基金合同》过火他关联章程缔结
托管公约。
缔结托管公约的办法是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值估量、收益分派、信息走漏及相互监督等关联事宜中的权力
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐
和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册和办理非走动过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金治理东谈主或基金治理东谈主奉求的其他适当条件的机构
办理。基金治理东谈主奉求其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订奉求代
理公约，以明确基金治理东谈主和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登记、
计帐及基金走动阐述、披发红利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权力
基金登记机构享有以下权力：
理时刻进行调治，并依照关联章程于启动实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
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投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿株连，但司法强制查抄情形及法律
法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的干事；
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第十二部分 基金的投资
一、投资办法
本基金在严格遏抑风险的基础上，追求基金钞票的弥远稳健升值。
二、投资范围
本基金的投资范围主要为具有风雅流动性的金融器用，包括债券（国债、金
融债、企业债、公司债、地方政府债、央行单据、中期单据、短期融资券、次级
债、超短期融资券、政府相沿机构债券等）、钞票相沿证券、债券回购、同行存
单、银行入款、货币阛阓器用等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融
器用（但须适当中国证监会的关联章程）。
本基金不投资于股票，也不投资于可退换债券、可交换债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行恰当
身手后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%；
本基金抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净
值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，本基金治理东谈主在
履行恰当身手后，可对上述钞票竖立比例进行调治。
三、投资策略
本基金通过抽象分析国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势
等身分，并结合多样固定收益类钞票在特定经济时局下的估值水平、预期收益和
预期风险特征，构建投资组合的久期水平、期限结构和类属竖立，并根据阛阓变
化实时进行调治，悉力获取弥远稳健的投资收益。
本基金通过对宏不雅经济变量（包括国内分娩总值、财政相差、价钱指数和汇
率等）和宏不雅经济战术（包括货币战术、财政战术和汇率战术等）进行分析，预
测将来的利率趋势，判断债券阛阓供求关系及受上述变量和战术的影响进程，并
据此细则和积极调治债券组合的平均久期，收缩通胀等身分对基金债券投资的负
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面影响，利用通胀下落对债市带来的投资契机，提高债券组合的总投资收益。
预计收益率弧线陡峻度的可能变化，并据此细则和积极调治债券组合的凸性
策略。在预期收益率弧线变平时，相对于功绩基准指数竖立较多的短期和弥远债
券而竖立较少的中期债券，或在预期收益率弧线变陡时，功绩基准指数竖立较多
的中期债券而竖立较少的短期和弥远债券，这么使债券组合在保抓对利率波动的
限定明锐性的同期提高债券组合的凸性而赢得较高的总投资收益。
在细则本基金债券组合的平均久期办法和凸性策略后，本基金将根据对债券
阛阓收益率期限结构进行分析，预计收益率期限结构的变化款式，选择确按期限
结构竖立策略，结合各样家具风险溢价期限结构和对风险变化趋势的判断，并考
虑家具的流动性和其它结构特质，进行相对价值评估，决定竖立各期限债券家具
的比例，以在平均久期办法下达到预期投资收益最大化的办法。
在细则本基金债券组合的期限结构后，本基金将研究同期限的国债、金融债、
企业债、走动所和银行间阛阓投资品种的利差和变化趋势，对不同类型债券家具
进行相对价值分析，包括对票息及付息频率、信用风险、隐含期权、债券条目、
税赋水平、阛阓流动性和阛阓风险等身分进行分析，判断个券的投资价值，登第
风险收益相匹配的券种构建投资组合，以获取不同债券类属之间及不同个券间利
差变化所带来的投资收益。在具体进行相对价值分析时，本基金将推敲多种策略，
包括利差走动、凸性套利、息差策略、骑乘收益率弧线等。
本基金将根据国民经济运行的周期阶段，通过全面的信用分析主动挖掘风险
收益匹配度恰当的信用债券，并选择信用风险可控且收益率水平约略覆盖对应信
用风险或者信用风险高估、收益率水平高于估值的信用债券进行投资。
本基金投资于主体信用评级为 AA+以上（含 AA+）的信用债券；其中，主体
信用评级 AA+的信用债券投资比例不高于信用债券投资比例的 70%；主体信用评
级 AAA 的信用债券投资比例不低于信用债券投资比例的 30%。
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本基金将抽象运用钞票竖立、久期治理、收益率弧线、信用治理和个券α策
略等策略积极主动进行钞票相沿证券家具投资。本基金治理东谈主将坚抓风险调治后
收益最大化的原则，通过信用天禀研究和流动性治理，治服法律法例和基金合同
的约定，严格遏抑投资风险，确保本金相对安全和基金钞票具有风雅流动性，以
期赢得弥远领路收益。
四、投资限制
基金的投资组合应罢免以下限制：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%；
（2）保抓不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债
券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金钞票净值的 10%；
（4）本基金治理东谈主治理的通盘基金抓有一家公司刊行的证券，不跳动该证
券的 10%；
（5）本基金投资于褪色原始权益东谈主的各样钞票相沿证券的比例，不得跳动
基金钞票净值的 10%；
（6）本基金抓有的通盘钞票相沿证券，其市值不得跳动基金钞票净值的
（7）本基金抓有的褪色(指褪色信用级别)钞票相沿证券的比例，不得跳动
该钞票相沿证券领域的 10%；
（8）本基金治理东谈主治理的通盘基金投资于褪色原始权益东谈主的各样钞票相沿
证券，不得跳动其各样钞票相沿证券统共领域的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票相沿证券。
基金抓有钞票相沿证券时间，如若其信用等第下落、不再适当投资设施，应在评
级论述发布之日起 3 个月内给予通盘卖出；
（10）本基金干涉寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基
金钞票净值的 40%，干涉寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最弥远限为 1 年，
债券回购到期后不得延期；
（11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得跳动基金钞票净值
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的 15%；因证券阛阓波动、证券停牌、基金领域变动等基金治理东谈主之外的身分致
使基金不适当该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对
手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保抓一致；
（13）本基金钞票总值不跳动基金钞票净值的 140%；
（14）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、
（9）、
（11）、
（12）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合
并、基金领域变动等基金治理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不适当上述章程投
资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个走动日内进行调治，但中国证监会章程的特
殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。
基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同收效之日
起启动。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在
履行恰当身手后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的章程为准。
为留心基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷株连的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕走动、主管证券走动价钱过火他不正派的证券走动行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。
基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、执行
遏抑东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联走动的，应当适当基金的投资办法和投资策略，罢免基金份
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额抓有东谈主利益优先原则，遏制利益梗阻，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓公谈合理价钱扩充。关联走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例给予走漏。要紧关联走动应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤立董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。
如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性章程，在适用于本基金
的情况下，本基金在履行恰当身手后可不受上述章程的限制或以变更后的章程为
准，但须提前公告。
五、功绩相比基准
本基金的功绩相比基准为：中债抽象（全价）指数收益率
中债抽象（全价）指数是中央国债登记结算有限株连公司编制的抽象反应银
行间债券阛阓和沪深走动所债券阛阓的跨阛阓债券指数，指数样本由银行间阛阓
和沪深走动所阛阓的国债、金融债券、企业债券、中期单据、短期融资券、公司
债等组成。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩相比基准能客不雅合
理地反应本基金风险收益特征。
如若指数编制单元住手估量编制以上指数或革新指数称号、或今后法律法例
发生变化、或有更恰当的、更能为阛阓盛大接受的功绩相比基准推出，本基金管
理东谈主在对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，不错根据本基金的投
资范围和投资策略，调治基金的功绩相比基准，但应在取得基金托管东谈主同意后报
中国证监会备案，并实时公告，无谓召开基金份额抓有东谈主大会审议。
本基金的功绩相比基准仅当作斟酌本基金功绩的参照，未定定也不势必反应
本基金的投资策略。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币阛阓基金，低于搀和
型基金和股票型基金。
七、基金治理东谈主代表基金诓骗债权东谈主权力的处理原则及方法
份额抓有东谈主的利益；
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东谈主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金
份额抓有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋商管帐师事
务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额抓有东谈主大会审议。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施身手、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募评释书的章程。
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第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券及单据价值、银行入款本息、基
金应收款项以过火他钞票的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关联法律法例、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独
立。
四、基金财产的守护和责罚
本基金财产孤立于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主守护。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律株连，其债权东谈主不得对本基金财产诓骗请求冻结、扣
押或其他权力。除照章律法例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处
分。
基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告收歇等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金治理东谈主治理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制扩充。
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第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关联的证券走动场地的走动日以及国度法律法例
章程需要对外皮露基金净值的非走动日。
二、估值对象
基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、钞票相沿证券、其它投资等
钞票及欠债。
三、估值原则
基金治理东谈主在细则关联金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会
计准则》、监管部门关联章程。
（一）对存在活跃阛阓且约略获取调换钞票或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计
量的要紧事件的，应领受最近走动日的报价细则公允价值。有充足根据标明估值
日或最近走动日的报价不行确实反应公允价值的，搪塞报价进行调治，细则公允
价值。
与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值时间中推敲不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，融券如若该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值时间中不应将该限制作
为特征推敲。此外，基金治理东谈主不应试虑因其巨额抓有关联钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有填塞
可利用数据和其他信息相沿的估值时间细则公允价值。领受估值时间细则公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关联钞票或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事
件，使潜在估值调治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞
估值进行调治并细则公允价值。
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四、估值方法
（1）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金治理
东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；
（2）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值，具体估
值机构由基金治理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；
（3）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时间细则公允价值。
走动所阛阓挂牌转让的钞票相沿证券，领受估值时间细则公允价值，在估值时间
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（4）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的
情况下，应以活跃阛阓上未经调治的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓
报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调治以阐述估值日的
公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应领受估值时间细则
其公允价值。
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含
投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诓骗回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构
未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在赫然互异，未上市期
间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
值。
金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
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值。
确保基金估值的公谈性。
按国度最新章程估值。
如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及关联法律法例的章程或者未能充分留心基金份额抓有东谈主利益时，应立即申诉
对方，共同查明原因，两边协商责罚。
根据关联法律法例，基金钞票净值估量和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主
承担。本基金的基金管帐株连方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会
计问题，如经关联各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的认识，按照
基金治理东谈主对基金净值的估量结果对外给予公布。
五、估值身手
净值除以当日该类基金份额的余额数目估量，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5
位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金治理东谈主不错建设大额
赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有章程的，从其章程。本基金各样
基金份额将诀别估量基金份额净值和基金份额累计净值。
基金治理东谈主每个使命日估量基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净值，
并按章程公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金治理东谈主每个使命日对基金钞票估值
后，将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无
误后，由基金治理东谈主按章程对外公布。
六、估值诞妄的处理
基金治理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当随便一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生
估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
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本基金运作过程中，如若由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的漏洞酿成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭遇损失的，漏洞
的株连东谈主应当对由于该估值诞妄遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述
“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿株连。
上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数
据估量差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值诞妄株连方应及
时合作各方，实时进行调动，因调动估值诞妄发生的用度由估值诞妄株连方承担；
由于估值诞妄株连方未实时调动已产生的估值诞妄，给当事东谈主酿成损失的，由估
值诞妄株连方对径直损失承担抵偿株连；若估值诞妄株连方仍是积极合作，况兼
有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行调动而未调动，则其应当承担相应抵偿责
任。估值诞妄株连方搪塞调动的情况向关联当事东谈主进行阐述，确保估值诞妄已得
到调动。
（2）估值诞妄的株连方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，
况兼仅对估值诞妄的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值诞妄株连方仍搪塞估值诞妄负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还
或不通盘返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄株连
方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事
东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；如若赢得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的欠妥得
利返还的总和跳动其执行损失的差额部分支付给估值诞妄株连方。
（4）估值诞妄调治领受尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的款式。
估值诞妄被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的身手如下：
（1）查明估值诞妄发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生
的原因细则估值诞妄的株连方；
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（2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失
进行评估；
（3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的株连方进行
调动和抵偿损失；
（4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基
金登记机构进行调动，并就估值诞妄的调动向关联当事东谈主进行阐述。
（1）任一类基金份额净值估量出现诞妄时，基金治理东谈主应当立即给予纠正，
通报基金托管东谈主，并选择合理的措施戒备损失进一步扩大。
（2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金治理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。
七、暂停估值的情形
商阐述后，基金治理东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的阐述
基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值由基金治理东谈主负责估量，基金
托管东谈主负责进行复核。基金治理东谈主应于每个使命日走动结果后估量当日的基金资
产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值
估量结果复核阐述后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主按章程对各样基金份额的
基金净值给予公布。
九、零散情况的处理
差不当作基金钞票估值诞妄处理。
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抗力原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选择必要、恰当、合理的措施进行
查抄，然则未能发现该诞妄的，由此酿成的基金钞票估值诞妄，基金治理东谈主和基
金托管东谈主免除抵偿株连。但基金治理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施消
除或收缩由此酿成的影响。
十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》收效后与基金关联的
信息走漏用度；
用度。
本基金停止计帐时所发生的用度，按执行开销额从基金财产总值中扣除。
二、基金用度计提方法、计提设施和支付款式
本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。治理费的估量
方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金治理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主根据与治理东谈主协商一致的款式于次月首日起第
三个使命日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、休息日
或不可抗力等甚至无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
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算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主根据与治理东谈主协商一致的款式于次月首日起第
三个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等
甚至无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额、D 类基金份额不收取销售干事费，C 类基金份额的销
售干事费年费率为 0.05%，销售干事费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售干事费
E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
基金销售干事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主
向基金托管东谈主发送销售干事费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起第三
个使命日内从基金财产中一次性支付至登记机构，由登记机构代付给销售机构。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无法按时支付的，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应公约
章程，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
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四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募评释书的章程。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的关联税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。
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第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关联用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已终了收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行
收益分派；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分派款式是现款分成；基金份额抓有东谈主可对其抓有的 A
类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额诀别选择不同的收益分派款式；
准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于
面值；
份额收取销售干事费，各样基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金同
一类别的每一基金份额享有同均分派权；
在不抵牾法律法例及基金合同的章程、且对基金份额抓有东谈主利益无本体性
不利影响的前提下，基金治理东谈主经与托管东谈主协商一致，调治基金收益分派原则，
并于实施日前在指定媒介上公告，不需召开基金份额抓有东谈主大会。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
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益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派款式等内容。由于不同基金份额
类别对应的可供分派利润不同，基金治理东谈主可相应制定不同的收益分派决策。
五、收益分派决策的细则、公告与实施
本基金收益分派决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内
在指定媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的估量方法，依照《业务法则》扩充。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的规
定。
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第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐战术
管帐年度按如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度走漏；
管帐核算，按照关联章程编制基金管帐报表；
并以托管公约约定的款式阐述。
二、基金的年度审计
关联业务履历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审
计。
换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。
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第十八部分 基金的信息走漏
一、本基金的信息走漏应适当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、
《流动性风险治理章程》、
《基金合同》过火他关联章程。关联法律法例对信息披
露的走漏款式、登载媒介、报备款式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。
二、信息走漏义务东谈主
本基金信息走漏义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主
大会的基金份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组
织。
本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律
法例和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的确实性、准确性、
完满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予走漏的基金信
息通过中国证监会指定媒介走漏，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定
的时刻和款式查阅或者复制公开走漏的信息贵府。
三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开走漏的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金
信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文
文本为准。
本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除相配评释外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开走漏的基金信息
公开走漏的基金信息包括：
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（一）基金招募评释书、基金家具贵府撮要、《基金合同》、基金托管公约、
基金份额发售公告
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确基
金份额抓有东谈主大会召开的法则及具体身手，评释基金家具的特质等触及基金投资
者要紧利益的事项的法律文献。
评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息披
露及基金份额抓有东谈主持事等内容。基金合同收效后，基金招募评释书的信息发生
要紧变更的，基金治理东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募评释书并登载在指
定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。
基金停止运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募评释书。
明的基金撮要信息。基金合同收效后，基金家具贵府撮要的信息发生要紧变更的，
基金治理东谈主应当在三个使命日内，更新基金家具贵府撮要，并登载在指定网站及
基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府撮要其他信息发生变更的，基金管
理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金治理东谈主不再更新基金家具贵府概
要。
作监督等行径中的权力、义务关系的法律文献。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的 3 日前，
将基金份额发售公告、基金招募评释书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在
指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金家具贵府撮要、基金
合同和基金托管公约登载在指定网站上，并将基金家具贵府撮要登载在基金销售
机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在指
定网站上。
（二）《基金合同》收效公告
基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定报刊和指定网站
上登载《基金合同》收效公告。
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（三）基金净值信息
《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应
当至少每周在指定网站走漏一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽开日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的各样基金
份额净值和各样基金份额累计净值。
基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半
年度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
（四）基金份额申购、赎回价钱
基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息走漏文献上载明各样基
金份额申购、赎回价钱的估量款式及关联申购、赎回费率，并保证投资者约略在
基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（五）基金按期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述（含
钞票组合季度论述）
基金治理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年
度论述登载于指定网站上，并将年度论述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年
度论述中的财务管帐论述应当经过具有证券、期货关联业务履历的管帐师事务所
审计。
基金治理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将
中期论述登载在指定网站上，并将中期论述教唆性公告登载在指定报刊上。
基金治理东谈主应当在季度结果之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度论述，
将季度论述登载在指定网站上，并将季度论述教唆性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度论述、中
期论述或者年度论述。
如论述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在按期论述“影响投资者决
策的其他遑急信息”项下走漏该投资者的类别、论述期末抓有份额及占比、论述
期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的零散情形除外。
基金治理东谈主应当在基金年度论述和中期论述中走漏基金组合伙产情况过火
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流动性风险分析等。
（六）临时论述
本基金发生要紧事件，关联信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书，
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主奉求基金干事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
制东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
个月内变动跳动百分之三十；
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务关联步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；
执行遏抑东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联走动事项，中国证监会另有章程的情形除外；
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款式和费率发生变更；
或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的；
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（七）判辨公告
在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓茂哄传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份
额抓有东谈主权益的，关联信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开判辨，
并将关联情况立即论述中国证监会。
（八）基金份额抓有东谈主大会决议
基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（九）计帐论述
基金合同停止的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上，
并将计帐论述教唆性公告登载在指定报刊上。
（十）投资钞票相沿证券的信息走漏
基金治理东谈主应在基金年度论述及中期论述中走漏其抓有的钞票相沿证券总
额、钞票相沿证券市值占基金净钞票的比例和论述期内扫数的钞票相沿证券明
细。
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基金治理东谈主应在基金季度论述中走漏其抓有的钞票相沿证券总额、钞票相沿
证券市值占基金净钞票的比例和论述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的
前 10 名钞票相沿证券明细。
（十一）实施侧袋机制时间的信息走漏
本基金实施侧袋机制的，关联信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同
和招募评释书的章程进行信息走漏，详见招募评释书的章程。
（十二）中国证监会章程的其他信息。
六、信息走漏事务治理
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏治理轨制，指定成心部门及
高等治理东谈主员负责治理信息走漏事务。
基金治理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开走漏基金信息的管控，并建立基金
明锐信息知情东谈主登记轨制。基金治理东谈主、基金托管东谈主及关联从业东谈主员不得走漏未
公开走漏的基金信息。
基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当适当中国证监会关联基金信息
走漏内容与款式准则等法例的章程。
基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金治理东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回
价钱、基金按期论述、更新的招募评释书、基金家具贵府撮要、基金计帐论述等
公开走漏的关联基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或者电子确
认。
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选择一家报刊走漏本基金信息。
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的
基金信息，并保证关联报送信息的确实、准确、完满、实时。
为强化投资者保护，莳植信息走漏干事质料，基金治理东谈主应当按照中国证监
会章程向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。
基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基
金普通投资操作的前提下，自主莳植信息走漏干事的质料。具体要求应当适当中
国证监会及自律法则的关联章程。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不
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得从基金财产中列支。
为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计论述、法律认识书的专
业机构，应当制作使命底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》停止后 10
年。
七、信息走漏文献的存放与查阅
照章必须走漏的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法
法则程将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延基金信息走漏的情形
当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金关联信
息：
钞票价值时；
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第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例则程
和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基
金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议收效后两日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的，经履行关联身手后，《基金合同》应当停止：
基金托管东谈主链接的；
三、基金财产的计帐
成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东谈主、具有证券、期货关联业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的
东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）
《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组营救接管基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
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（4）制作计帐论述；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
论述出具法律认识书；
（6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合
理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的通盘剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经具有证券、期
货关联业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国
证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有
章程的从其章程。
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第二十部分 负约株连
一、基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等
法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成损
害的，应当诀别对各自的步履照章承担抵偿株连；因共同步履给基金财产或者基
金份额抓有东谈主酿成损伤的，应当承担连带抵偿株连，对损失的抵偿，仅限于径直
损失。一方承担连带株连后有权根据另一方漏洞进程向另一方追偿。
二、由于基金合同当事东谈主违抗基金合同、给其他基金合同当事东谈主酿成损失的，
应当对径直经济损失承担抵偿株连。然则如发生下列情况，当事东谈主免责：
定当作或不当作而酿成的损失等；
损失等。
三、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东谈主利
益的前提下，《基金合同》约略不息履行的应当不息履行。非负约方当事东谈主在任
责范围内有义务实时选择必要的措施，戒备损失的扩大。莫得选择恰当措施甚至
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因戒备损失扩大而支
出的合理用度由负约方承担。
四、由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可遏抑的身分导致业务出现差错，基金
治理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选择必要、恰当、合理的措施进行查抄，然则未能
发现诞妄的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除赔
偿株连。然则基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的措施摒除或收缩由此造
成的影响。
五、本基金合同说起的任何“损失”，仅指“径直损失”，本基金合同说起的
任何“抵偿”，仅指对径直损失的抵偿。
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第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经
友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员
会，按照该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终
局的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度
由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不息诚恳、勤劳、尽责
地履行基金合同章程的义务，留心基金份额抓有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统率。
第二十二部分 基金合同的遵守
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金治理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表签署或签章并在募勾通束后经基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面阐述后收效。
《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自收效之日起对包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
《基金合同》原来一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金治理
东谈主、基金托管东谈主各抓有二份，每份具有同等的法律遵守。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公场地和营业场地查阅。
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第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法例协
商责罚。
第二十四部分 基金合同内容摘记
一、基金份额抓有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权力、义务
（一） 基金治理东谈主的权力与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用
并治理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例则程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度关联法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，
并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处
理；
（9）担任或奉求其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诓骗关联权力，为基金的利
益诓骗因基金财产投资于证券所产生的权力；
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（13）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诓骗诉讼权力或者
实施其他法律步履；
（14）选择、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供干事的外部机构；
（15）在适当关联法律、法例的前提下，制订和调治关联基金认购、申购、
赎回、退换和非走动过户等的业务法则；
（16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金注册或备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以教师信用、严慎勤劳的原则治理和运
用基金财产；
（4）配备填塞的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋划款式治理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，
保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产相互孤立，对所治理的不同基金诀别
治理，诀别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选择恰当合理的措施使估量基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法适当《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程估量并公告基金净值信息，
细则基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；
（10）编制季度论述、中期论述和年度论述；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联章程，履行信息走漏
及论述义务；
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（12）保守基金交易微妙，不走漏基金投资想象、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他关联章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守密，不
向他东谈主走漏，因审计、法律等外部专科参谋人照章合理要求提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额抓有
东谈主分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联章程召集基金份额抓有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产治理业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他相
关贵府 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，况兼
保证投资者约略按照《基金合同》章程的时刻和款式，随时查阅到与基金关联的
公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会
并申诉基金托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿株连，其抵偿株连不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额抓有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金治理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的步履承担株连；
（23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诓骗诉讼权力或实施其
他法律步履；
（24）基金治理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行
收效，基金治理东谈主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
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（25）扩充收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管东谈主的权力与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全
守护基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例则程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的
情形，应陈诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关联阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券走动资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
但不限于：
（1）以教师信用、勤劳尽责的原则抓有并安全守护基金财产，但分歧处于
托管东谈主执行遏抑之外的财产承担守护株连；
（2）建设成心的基金托管部门，具有适当要求的营业场地，配备填塞的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金诀别设立账户，孤立核算，分账治理，
保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面相互孤立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联章程外，不得利用基金财
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产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；
（5）守护由基金治理东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易微妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关联章程另有
章程外，在基金信息公开走漏前给予守密，不得向他东谈主走漏，因审计、法律等外
部专科参谋人照章合理要求提供的情况除外；
（8）复核、审查基金治理东谈主估量的基金钞票净值、各样基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径关联的信息走漏事项；
（10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具认识，说
明基金治理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若
基金治理东谈主有未扩充《基金合同》章程的步履，还应当评释基金托管东谈主是否选择
了恰当的措施；
（11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关联贵府 15 年以
上；
（12）从基金治理东谈主或其奉求的登记机构处领受并保存基金份额抓有东谈主名
册；
（13）按章程制作关联账册并与基金治理东谈主查对；
（14）依据基金治理东谈主的指示或关联章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联章程，召集基金份额抓有东谈主
大会或配合基金治理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金治理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会
和银行监管机构，并申诉基金治理东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿株连，其抵偿
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株连不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金治理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主
利益向基金治理东谈主追偿；
（21）扩充收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额抓有东谈主的权力与义务
基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主当作《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，褪色类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会
审议事项诓骗表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；
（7）监督基金治理东谈主的投资运作；
（8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金干事机构损伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
包括但不限于：
（1）矜重阅读并治服《基金合同》、招募评释书等信息走漏文献；
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（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）保重基金信息走漏，实时诓骗权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》停止的
有限株连；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）扩充收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的身手和法则
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另
有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的褪色类别每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额抓有东谈主大会未建设日常机构，如今后建设基金份额抓有东谈主大会的
日常机构，按照关联法律法例的要求扩充。
（一）召开事由
下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）停止《基金合同》；
（2）更换基金治理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）退换基金运作款式；
（5）调治基金治理东谈主、基金托管东谈主的基金治理费和基金托管费，提高销售
干事费，但法律法例要求调治该等酬报设施的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资办法、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会身手；
（10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
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（11）单独或统共抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额抓有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额估量，下同）就褪色事项书面
要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
抓有东谈主大会的事项。
金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金
托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调治本基金的申购费率、调
低赎回费率、缩小销售干事费率或调治收费款式、调治基金份额类别的设立；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化；
（5）在对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基金治理东谈主、
登记机构、基金销售机构在法律法例则程或中国证监会许可的范围内调治关联认
购、申购、赎回、退换、基金走动、非走动过户、转托管等业务法则；
（6）在法律法例则程或中国证监会许可的范围内，在对基金份额抓有东谈主利
益无本体性不利影响的前提下，基金推出新业务或干事；
（7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集款式
金治理东谈主召集。
提议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面申诉基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
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由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并申诉基金治理
东谈主，基金治理东谈主应当配合。
求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提议书面提议。基金治理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉提议提议的基金份额
抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申诉提议提议的基
金份额抓有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。并申诉基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。
开基金份额抓有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得扼制、干豫。
益登记日。
（三）召开基金份额抓有东谈主大会的申诉时刻、申诉内容、申诉款式
告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议款式；
（2）会议拟审议的事项、议事身手和表决款式；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权奉求解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申诉的其他事项。
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中评释本次基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信款式、奉求的公证机关过火联
系款式和筹商东谈主、表决认识寄交的截止时刻和收取款式。
决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金治理东谈主
到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行
书面申诉基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金
治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识
的计票遵守。
（四）基金份额抓有东谈主出席会议的款式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律法例、监管
机构允许的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东谈主细则。
代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓
有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开
会同期适当以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主
抓有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解释适当法律法例、《基金合
同》和会议申诉的章程，况兼抓有基金份额的凭证与基金治理东谈主抓有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证袒露，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召
集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
申诉载明的款式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址或系统。
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在同期适当以下条件时，通信开会的款式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个使命日内连
续公布关联教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金治理东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议申诉章程的款式收取基金份额抓有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金治理东谈主经
申诉不参加收取表决认识的，不影响表决遵守；
（3）本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额抓
有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额抓有东谈主所
抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具
表决认识；
（4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决认识的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决认识的
代理东谈主出具的奉求东谈主抓有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解释符
正当律法例、《基金合同》和会议申诉的章程，并与基金登记机构纪录相符。
其他非现场款式或者以现场款式与非现场款式相结合的款式召开基金份额抓有
东谈主大会，会议身手比照现场开会和通信款式开会的身手进行。基金份额抓有东谈主也
不错领受集聚、电话或其他款式进行表决，或者领受集聚、电话或其他非书面方
式授权他东谈主代为出席会议并表决。
面、集聚、电话、短信或其他款式，具体款式在会议申诉中列明。
（五）议事内容与身手
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议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定停止《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额抓有东谈主大会研究的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的申诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的款式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第（七）条章程身手细则
和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决
议。大会主抓东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能
主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如若基金治理东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有
东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓
有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席
或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵守。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主
姓名（或单元称号）和筹商款式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决
截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计通盘灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以
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相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的款式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会
或本基金合同另有章程外，退换基金运作款式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、
停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。
基金份额抓有东谈主大会选择记名款式进行投票表决。
选择通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据解释，不然提交
适当会议申诉中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
适当会议申诉章程的表决认识视为灵验表决，表决认识无极不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总
数。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议启动
后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票
东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当
场公布计票结果。
（3）如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异
议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行
重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主抓东谈主应当赶紧公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
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大会的，不影响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）收效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若领受
通信款式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当扩充收效的基金份额抓有东谈主
大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对举座基金份额抓有东谈主、基金治理
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东谈主大会的零散约定
若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主
和侧袋份额抓有东谈主诀别抓有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若关联
基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主
抓有或代表的基金份额或表决权适当该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；
抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分
之一）；
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于在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大
会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的抓有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的，应诀别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，褪色主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东谈主大会的关联章程以本节零散约定内
容为准，本节莫得章程的适用本部分的关联章程。
（十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事身手、表
决条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监
管法则修改导致关联内容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并
提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额抓有东谈主大
会审议。
三、基金收益分派原则、扩充款式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关联用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
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已终了收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行
收益分派；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分派款式是现款分成；基金份额抓有东谈主可对其抓有的 A
类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额诀别选择不同的收益分派款式；
准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于
面值；
份额收取销售干事费，各样基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金同
一类别的每一基金份额享有同均分派权；
在不抵牾法律法例及基金合同的章程、且对基金份额抓有东谈主利益无本体性
不利影响的前提下，基金治理东谈主经与托管东谈主协商一致，调治基金收益分派原则，
并于实施日前在指定媒介上公告，不需召开基金份额抓有东谈主大会。
（四）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派款式等内容。由于不同基金份额
类别对应的可供分派利润不同，基金治理东谈主可相应制定不同的收益分派决策。
（五）收益分派决策的细则、公告与实施
本基金收益分派决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内
在指定媒介公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
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记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的估量方法，依照《业务法则》扩充。
（七）实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的章程。
四、与基金财产治理、运用关联用度的索取、支付款式与比例
（一）基金用度的种类
《基金合同》收效后与基金关联的
信息走漏用度；
用度。
本基金停止计帐时所发生的用度，按执行开销额从基金财产总值中扣除。
（二）基金用度计提方法、计提设施和支付款式
本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。治理费的估量
方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金治理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主根据与治理东谈主协商一致的款式于次月首日起第
三个使命日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、休息日
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或不可抗力等甚至无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主根据与治理东谈主协商一致的款式于次月首日起第
三个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等
甚至无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额、D 类基金份额不收取销售干事费，C 类基金份额的销
售干事费年费率为 0.05%，销售干事费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售干事费
E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
基金销售干事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主
向基金托管东谈主发送销售干事费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起第三
个使命日内从基金财产中一次性支付至登记机构，由登记机构代付给销售机构。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无法按时支付的，支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应协
议章程，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
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目。
（四）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募评释书的章程。
（五）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的关联税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。
五、基金财产的投资场所和投资限制
（一）投资范围
本基金的投资范围主要为具有风雅流动性的金融器用，包括债券（国债、金
融债、企业债、公司债、地方政府债、央行单据、中期单据、短期融资券、次级
债、超短期融资券、政府相沿机构债券等）、钞票相沿证券、债券回购、同行存
单、银行入款、货币阛阓器用等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融
器用（但须适当中国证监会的关联章程）。
本基金不投资于股票，也不投资于可退换债券、可交换债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行恰当
身手后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%；
本基金抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净
值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，本基金治理东谈主在
履行恰当身手后，可对上述钞票竖立比例进行调治。
（二）投资限制
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基金的投资组合应罢免以下限制：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%；
（2）保抓不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债
券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金钞票净值的 10%；
（4）本基金治理东谈主治理的通盘基金抓有一家公司刊行的证券，不跳动该证
券的 10%；
（5）本基金投资于褪色原始权益东谈主的各样钞票相沿证券的比例，不得跳动
基金钞票净值的 10%；
（6）本基金抓有的通盘钞票相沿证券，其市值不得跳动基金钞票净值的
（7）本基金抓有的褪色(指褪色信用级别)钞票相沿证券的比例，不得跳动
该钞票相沿证券领域的 10%；
（8）本基金治理东谈主治理的通盘基金投资于褪色原始权益东谈主的各样钞票相沿
证券，不得跳动其各样钞票相沿证券统共领域的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票相沿证券。
基金抓有钞票相沿证券时间，如若其信用等第下落、不再适当投资设施，应在评
级论述发布之日起 3 个月内给予通盘卖出；
（10）本基金干涉寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基
金钞票净值的 40%，干涉寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最弥远限为 1 年，
债券回购到期后不得延期；
（11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得跳动基金钞票净值
的 15%；因证券阛阓波动、证券停牌、基金领域变动等基金治理东谈主之外的身分致
使基金不适当该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对
手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保抓一致；
（13）本基金钞票总值不跳动基金钞票净值的 140%；
（14）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
诺德安鸿纯债债券型证券投资基金 基金合同（调动版）
除上述（2）、
（9）、
（11）、
（12）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合
并、基金领域变动等基金治理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不适当上述章程投
资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个走动日内进行调治，但中国证监会章程的特
殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。
基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同收效之日
起启动。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在
履行恰当身手后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的章程为准。
为留心基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷株连的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕走动、主管证券走动价钱过火他不正派的证券走动行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。
基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、执行
遏抑东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联走动的，应当适当基金的投资办法和投资策略，罢免基金份
额抓有东谈主利益优先原则，遏制利益梗阻，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓公谈合理价钱扩充。关联走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例给予走漏。要紧关联走动应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤立董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。
如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性章程，在适用于本基金
的情况下，本基金在履行恰当身手后可不受上述章程的限制或以变更后的章程为
准，但须提前公告。
诺德安鸿纯债债券型证券投资基金 基金合同（调动版）
六、基金钞票净值的估量方法和公告款式
（一）基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息的公告款式
《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应
当至少每周在指定网站走漏一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽开日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的各样基金
份额净值和各样基金份额累计净值。
基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半
年度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
七、基金合同祛除和停止的事由、身手以及基金财产计帐款式
（一）《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的，经履行关联身手后，《基金合同》应当停止：
基金托管东谈主链接的；
（二）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东谈主、具有证券、期货关联业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的
东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
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（1）
《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组营救接管基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐论述；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
论述出具法律认识书；
（6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。
（三）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合
理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（四）基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的通盘剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金
份额比例进行分派。
（五）基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经具有证券、期
货关联业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国
证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后
（六）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有
章程的从其章程。
八、争议责罚款式
各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经
友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员
会，按照该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终
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局的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度
由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不息诚恳、勤劳、尽责
地履行基金合同章程的义务，留心基金份额抓有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统率。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的款式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公场地和营业场地查阅。
诺德安鸿纯债债券型证券投资基金 基金合同（调动版）
本页无正文，为《诺德安鸿纯债债券型证券投资基金基金合同》的署名盖印页。
基金治理东谈主：诺德基金治理有限公司（公章）
法定代表东谈主或授权代表：
签订地点：
签订日： 年 月 日
基金托管东谈主：上海银行股份有限公司
法定代表东谈主或授权代表：
签订地点：
签订日： 年 月 日
